voor de ontwikkeling en vaststelling van maatregelen door organisaties

voor het voorkomen en bestrijden van corruptie

I. inleiding

Richtlijnen betreffende de ontwikkeling en vaststelling door organisaties van maatregelen ter voorkoming en bestrijding van corruptie (hierna de methodologische aanbevelingen genoemd) zijn ontwikkeld in overeenstemming met subparagraaf "b" van paragraaf 25 van het decreet van de president van de Russische Federatie van 2 april 2013 309 "Over maatregelen ter uitvoering van bepaalde bepalingen van de federale wet" ter bestrijding van corruptie" en in overeenstemming met artikel 13.3 van de federale wet van 25 december 2008 nr. 273-FZ "over de bestrijding van corruptie".

Het doel van de methodologische aanbevelingen is om een uniforme aanpak te vormen om te zorgen voor werk aan de preventie en bestrijding van corruptie in organisaties, ongeacht hun eigendomsvormen, organisatorische en juridische vormen, brancherelaties en andere omstandigheden.

het informeren van organisaties over de regelgevende en juridische ondersteuning van werkzaamheden ter bestrijding van corruptie en de verantwoordelijkheid voor het plegen van corruptiemisdrijven;
bepaling van de uitgangspunten voor de bestrijding van corruptie in organisaties;
methodologische ondersteuning ontwikkeling en uitvoering van maatregelen gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie in de organisatie.

2. Termen en definities

Corruptie - misbruik van officiële positie, steekpenningen geven, steekpenningen ontvangen, machtsmisbruik, commerciële omkoping of ander illegaal gebruik door een persoon van zijn officiële positie in strijd met de legitieme belangen van de samenleving en de staat om voordelen te verkrijgen in de vorm van geld, kostbaarheden, andere eigendommen of diensten van eigendomsaard, andere eigendomsrechten voor zichzelf of voor derden, of het onrechtmatig verstrekken van dergelijke voordelen aan de gespecificeerde persoon door andere individuen. Corruptie is ook het plegen van de vermelde handelingen namens of in het belang van een rechtspersoon (paragraaf 1 van artikel 1 van de federale wet van 25 december 2008 nr. 273-FZ "Bestrijding van corruptie").

Anti-corruptie – activiteiten van federale overheidsinstanties, overheidsinstanties van samenstellende entiteiten van de Russische Federatie, lokale overheden, instellingen Burgermaatschappij, organisaties en individuen die binnen hun bevoegdheden vallen (paragraaf 2 van artikel 1 van de federale wet van 25 december 2008 nr. 273-FZ "Over de bestrijding van corruptie"):

a) het voorkomen van corruptie, met inbegrip van het identificeren en vervolgens wegnemen van de oorzaken van corruptie (preventie van corruptie);

b) het identificeren, voorkomen, onderdrukken, onthullen en onderzoeken van corruptiemisdrijven (bestrijding van corruptie);

c) de gevolgen van corruptiemisdrijven tot een minimum te beperken en (of) te elimineren.

Organisatie – entiteit ongeacht de eigendomsvorm, organisatie- en rechtsvorm en branchegebondenheid.

tegenpartij – elke Russische of buitenlandse rechtspersoon of natuurlijke persoon met wie de organisatie een overeenkomst aangaat contractuele relatie behalve arbeidsverhoudingen.

Omkoping – ontvangst door een ambtenaar, een buitenlandse ambtenaar of een ambtenaar van een publiek internationale organisatie persoonlijk of via een tussenpersoon van geld, effecten, andere eigendommen, of in de vorm van het onrechtmatig verlenen van diensten van vermogenskarakter aan hem, het verlenen van andere eigendomsrechten voor acties (niet-handelen) ten gunste van de omkoper of door hem vertegenwoordigde personen, indien dergelijke handelingen (niet-doen) behoren tot de officiële bevoegdheden van de ambtenaar of indien hij uit hoofde van zijn ambtelijke functie daaraan kan bijdragen (niet-handelen), evenals voor algemeen mecenaat of medeplichtigheid in de dienst.

Commerciële omkoping - illegale overdracht van geld, waardepapieren, andere eigendommen aan een persoon die leidinggevende functies vervult in een commerciële of andere organisatie, het verlenen van eigendomsdiensten aan hem, het verstrekken van andere eigendomsrechten voor handelingen (niet-handelen) in het belang van de gever in verband met de officiële functie die door deze persoon wordt ingenomen ( Deel 1 van artikel 204 van het Wetboek van Strafrecht van de Russische Federatie).

Belangenverstrengeling - een situatie waarin het persoonlijk belang (direct of indirect) van de medewerker (vertegenwoordiger van de organisatie) de goede uitoefening van zijn officiële (arbeids)taak aantast of kan raken en waarin een conflict ontstaat of kan ontstaan tussen het persoonlijk belang van de werknemer (vertegenwoordiger van de organisatie) en de rechten en wettelijke belangen van de organisatie die kunnen leiden tot aantasting van de rechten en gerechtvaardigde belangen, eigendommen en (of) zakelijke reputatie van de organisatie, waarvan een werknemer (vertegenwoordiger van de organisatie) hij is.

Persoonlijk belang van de medewerker (vertegenwoordiger van de organisatie) - het belang van de werknemer (vertegenwoordiger van de organisatie), samenhangend met de mogelijkheid om door de werknemer (vertegenwoordiger van de organisatie) te verkrijgen bij de uitvoering van officiële taken inkomsten in de vorm van geld, kostbaarheden, andere eigendommen of diensten van eigendomsaard, andere eigendomsrechten voor zichzelf of voor derden.

3. Bereik van onderwerpen waarvoor de Richtlijnen zijn ontwikkeld

Deze methodologische aanbevelingen zijn ontwikkeld voor gebruik in organisaties, ongeacht hun eigendomsvorm, organisatorische en juridische vorm, branchegebondenheid en andere omstandigheden. Tegelijkertijd zijn de richtlijnen in de eerste plaats bedoeld voor gebruik in organisaties waarvoor de wetgeving van de Russische Federatie niet bepaalt: speciale vereisten op het gebied van corruptiebestrijding (dat wil zeggen in organisaties die niet federaal zijn) overheidsinstanties, staatsautoriteiten van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie, lokale autoriteiten, staatsbedrijven (bedrijven), niet-budgettaire staatsfondsen, andere opgerichte organisaties Russische Federatie op basis van federale wetten, evenals organisaties die zijn opgericht om de taken te vervullen die zijn toegewezen aan federale staatsorganen).

Het management van de organisatie kan de Richtlijnen gebruiken voor de volgende doeleinden:

het verkrijgen van informatie over de belangrijkste procedures en mechanismen die in organisaties kunnen worden geïmplementeerd om corruptie te voorkomen en te bestrijden;
het verkrijgen van informatie over de rol, functies en verantwoordelijkheden die het management van de organisatie moet opnemen om effectief anticorruptiemaatregelen in de organisatie te implementeren.
ontwikkeling van de fundamenten van het anticorruptiebeleid in de organisatie.

Personen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid in de organisatie kunnen deze richtlijnen gebruiken om:

ontwikkeling en implementatie bij de organisatie van specifieke maatregelen en activiteiten gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie, inclusief de ontwikkeling en implementatie van relevante regelgevingsdocumenten en methodologisch materiaal.

Medewerkers van de organisatie kunnen de Richtlijnen gebruiken voor de volgende doeleinden:

het verkrijgen van informatie over de verplichtingen die kunnen worden opgelegd aan de medewerkers van de organisatie in verband met de uitvoering van anticorruptiemaatregelen.

II. Ondersteuning door regelgeving

1. Russische wetgeving op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie

1.1. Verplichting van organisaties om maatregelen te nemen ter voorkoming van corruptie

De fundamentele regelgevende wet op het gebied van corruptiebestrijding is de federale wet van 25 december 2008 nr. 273-FZ "Over de bestrijding van corruptie" (hierna - federale wet nr. 273-FZ).

Deel 1 van artikel 13.3 van federale wet nr. 273-FZ legt de verplichting van organisaties vast om maatregelen te ontwikkelen en te nemen om corruptie te voorkomen. Maatregelen aanbevolen voor gebruik in organisaties zijn opgenomen in deel 2 van dit artikel.

1.2. Aansprakelijkheid van rechtspersonen

Algemene regels

De algemene regels die de aansprakelijkheid van rechtspersonen voor corruptiemisdrijven vaststellen, zijn vastgelegd in artikel 14 van federale wet nr. 273-FZ. Indien de organisatie, voorbereiding en het plegen van corruptiemisdrijven of misdrijven die voorwaarden scheppen voor het plegen van corruptiemisdrijven namens of in het belang van een rechtspersoon, kunnen aansprakelijkheidsmaatregelen worden toegepast op de juridische entiteit in overeenstemming met de wetgeving van de Russische Federatie.

Tegelijkertijd ontheft de toepassing van aansprakelijkheidsmaatregelen voor een corruptiedelict op een rechtspersoon de schuldige niet van aansprakelijkheid voor dit corruptiedelict. Het strafrechtelijk of anderszins aansprakelijk stellen van een natuurlijke persoon voor een corruptiedelict ontslaat een rechtspersoon niet van aansprakelijkheid voor dit corruptiedelict. In gevallen bepaald door de wetgeving van de Russische Federatie zijn deze regels van toepassing op buitenlandse rechtspersonen.

Illegale beloning namens een rechtspersoon

Artikel 19.28 van de Code van de Russische Federatie op administratieve overtredingen(hierna te noemen het Wetboek van Administratieve Delicten van de Russische Federatie) stelt aansprakelijkheid vast voor onrechtmatige beloning namens een rechtspersoon (illegale overdracht, aanbieding of belofte namens of in het belang van een rechtspersoon aan een functionaris, een persoon het uitoefenen van leidinggevende functies in een commerciële of andere organisatie, een buitenlandse functionaris of een officiële openbare internationale organisatie van geld, effecten, andere eigendommen, het verlenen van diensten van vermogensrechtelijke aard aan haar, het verlenen van eigendomsrechten voor het plegen in het belang van deze rechtspersoon door een ambtenaar, een persoon die leidinggevende functies vervult in een (commerciële) organisatie, een buitenlandse ambtenaar of een ambtenaar van een openbare internationale organisatie acties (nalatigheid) die verband houden met hun officiële functie, brengt het opleggen van een administratieve boete aan de rechtspersoon met zich mee).

Artikel 19.28 van het Wetboek van Administratieve Delicten van de Russische Federatie stelt geen lijst op van personen wiens illegale acties kunnen leiden tot het opleggen van administratieve aansprakelijkheid aan de organisatie op grond van dit artikel. Uit de justitiële praktijk blijkt dat dergelijke personen doorgaans het hoofd van organisaties zijn.

Illegale aantrekking tot arbeidsactiviteit voormalig staats (gemeentelijke) werknemer

Organisaties moeten rekening houden met de bepalingen van artikel 12 van federale wet nr. 273-FZ, die beperkingen opleggen aan een burger die een functie heeft bekleed bij een staats- of gemeentelijke dienst wanneer hij een arbeidsovereenkomst of een civielrechtelijke overeenkomst sluit.

Met name de werkgever, bij het sluiten van een arbeidsovereenkomst of een civielrechtelijke overeenkomst voor het verrichten van arbeid (dienstverlening) met een burger die functies bekleedde bij de staat of gemeentelijke dienst, waarvan de lijst is vastgesteld door de regulerende rechtshandelingen van de Russische Federatie is binnen twee jaar na zijn ontslag uit de staats- of gemeentelijke dienst verplicht om binnen tien dagen het sluiten van een dergelijke overeenkomst te melden aan de vertegenwoordiger van de werkgever (werkgever) van een staats- of gemeentelijke werknemer op zijn laatste plaats van dienst.

De procedure voor het indienen van deze informatie door werkgevers is vastgelegd in besluit van de regering van de Russische Federatie van 8 september 2010 nr. 700.

De genoemde eisen, gebaseerd op de bepalingen paragraaf 1 Decreet van de president van de Russische Federatie van 21 juli 2010 nr. 925 "Betreffende maatregelen om bepaalde bepalingen van de federale wet uit te voeren" ter bestrijding van corruptie" is van toepassing op personen die functies in federale publieke dienst inbegrepen sectie I of sectie II de lijst van functies van het federaal ambtenarenapparaat, bij aanstelling waaraan burgers en bij vervanging waarvan federale ambtenaren informatie moeten verstrekken over hun inkomen, eigendom en eigendomsverplichtingen, alsook informatie over het inkomen, eigendom en eigendomsgerelateerde verplichtingen van hun echtgenoot en minderjarige kinderen, goedgekeurd bij decreet van de president van de Russische Federatie van 18 mei 2009 nr. 557, of in de lijst van functies die zijn goedgekeurd door het hoofd van een staatsorgaan in overeenstemming met sectie III benoemde lijst. De lijsten met functies in de staatsambtenaren van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie en de gemeentelijke dienst zijn goedgekeurd door de staatsautoriteiten van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie en lokale overheden ( punt 4 Besluit van de president van de Russische Federatie van 21 juli 2010 nr. 925).

Het niet nakomen door de werkgever van de verplichting voorzien in deel 4 van artikel 12 van federale wet nr. 273-FZ is een overtreding en brengt aansprakelijkheid met zich mee in de vorm van een administratieve boete in overeenstemming met artikel 19.29 van het wetboek van administratieve overtredingen van de Russische Federatie.

1.3. Verantwoordelijkheid van natuurlijke personen

De aansprakelijkheid van personen voor corruptiemisdrijven is vastgelegd in artikel 13 van federale wet nr. 273-FZ. Burgers van de Russische Federatie, buitenlandse burgers en staatlozen voor het plegen van corruptiemisdrijven zijn strafrechtelijk, administratief, civiel en tuchtrechtelijk aansprakelijk in overeenstemming met de wetgeving van de Russische Federatie. Relevante fragmenten uit regelgevende rechtshandelingen zijn opgenomen in bijlage 1 bij deze Richtlijnen.

De arbeidswetgeving voorziet niet in bijzondere gronden om een medewerker van een organisatie tuchtrechtelijk aansprakelijk te stellen in verband met het begaan van een corruptiedelict door hem in het belang of namens de organisatie.

Echter, in de arbeidswet van de Russische Federatie
(hierna - de arbeidswet van de Russische Federatie) is er de mogelijkheid om een medewerker van de organisatie disciplinaire verantwoordelijkheid te geven.

Dus, volgens artikel 192 van de arbeidswet van de Russische Federatie, omvatten disciplinaire sancties in het bijzonder het ontslag van een werknemer op de gronden voorzien in punten 5, of 10 van het eerste deel van artikel 81 , lid 1 van artikel 336, net zoals paragrafen 7 of 7.1 deel één van artikel 81 Arbeidswet van de Russische Federatie in gevallen waarin schuldige acties die aanleiding geven tot verlies van vertrouwen worden gepleegd door een werknemer op de werkplek en in verband met de uitvoering van zijn arbeidstaken. Werk contract kan door de werkgever worden opgezegd, onder meer in de volgende gevallen:

een enkele grove schending door een werknemer van arbeidsplichten, uitgedrukt in de openbaarmaking van wettelijk beschermde geheimen (staats-, handels- en andere), die de werknemer bekend is geworden in verband met de uitvoering van zijn arbeidstaken, waaronder de openbaarmaking van persoonsgegevens van een andere werknemer (subparagraaf "c" van paragraaf 6 van deel 1 van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);
begaan van schuldige acties door een werknemer die rechtstreeks geld- of goederenwaarden bedient, als deze acties aanleiding geven tot verlies van vertrouwen in hem van de kant van de werkgever (paragraaf 7 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie );
het nemen van een onredelijk besluit door het hoofd van de organisatie (filiaal, vertegenwoordigingskantoor), zijn plaatsvervangers en de hoofdaccountant, dat een schending van de veiligheid van eigendommen, het onrechtmatig gebruik ervan of andere schade aan de eigendommen van de organisatie met zich meebrengt (lid 9 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);
een enkele grove overtreding door het hoofd van de organisatie (filiaal, vertegenwoordigingskantoor), zijn plaatsvervangers van hun arbeidsplichten (paragraaf 10 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie).

2. Buitenlandse wetgeving

Organisaties en hun werknemers moeten er rekening mee houden dat ze onderworpen kunnen zijn aan de normen en sancties die niet alleen door de Russische, maar ook door buitenlandse anticorruptiewetgeving zijn vastgesteld, met name:

een Russische organisatie kan onderworpen zijn aan de anticorruptiewetten van de landen waarin de organisatie actief is;
in een relatie buitenlandse organisatie voor het plegen van een corruptiemisdrijf op het grondgebied van de Russische Federatie kunnen sancties worden toegepast op grond van de anticorruptiewetgeving van het land waar de organisatie is geregistreerd of waarmee zij anderszins is verbonden.

In dit verband wordt Russische organisaties geadviseerd om de anticorruptiewetgeving van de landen waarin ze actief zijn zorgvuldig te bestuderen. Er moet veel aandacht worden besteed aan mogelijke gevallen waarin een organisatie verantwoordelijk wordt gesteld voor het plegen van een corruptiemisdrijf op het grondgebied van een dergelijk land. Organisaties dienen rekening te houden met de bepalingen van de wetten van de landen waar ze ingezetene zijn.

Van bijzonder belang is de wetgeving gericht op het tegengaan van omkoping van buitenlandse ambtenaren. Algemene benaderingen voor de bestrijding van deze misdaad zijn vastgelegd in het Verdrag van de Organisatie economische Samenwerking en ontwikkeling ter bestrijding van buitenlandse omkoping bij internationale zakelijke transacties. Informatie over het genoemde verdrag wordt gegeven in bijlage 2 bij deze richtlijnen.

Een aantal andere landen heeft wetgeving aangenomen ter bestrijding van corruptie en omkoping, die extraterritoriale werking hebben. Organisaties die zijn geregistreerd en (of) actief zijn op het grondgebied van de Russische Federatie en die onderworpen zijn aan dergelijke regelgevende rechtshandelingen, moeten ook rekening houden met de door hen vastgestelde vereisten en beperkingen. Bijlage 2 bij deze Richtlijnen geeft: Korte beoordeling de Amerikaanse Foreign Corrupt Practices Act, 1977 - FCPA, en de UK Bribery Act, 2010.

Wanneer moeilijke situaties in verband met de omkoping van buitenlandse functionarissen, kunnen Russische organisaties die buiten het grondgebied van de Russische Federatie opereren, advies en ondersteuning inwinnen bij de diplomatieke en handelsmissies van de Russische Federatie in het buitenland.

Het beroep kan worden ingesteld, ook ten behoeve van rapportage bekende organisaties informatie over de feiten van omkoping van buitenlandse functionarissen Russische organisaties of om ondersteuning te krijgen wanneer de organisatie te maken krijgt met gevallen van afpersing van steekpenningen of het ontvangen (geven) van steekpenningen van buitenlandse functionarissen.

III. Uitgangspunten corruptiebestrijding in de organisatie

Bij het opzetten van een systeem van anticorruptiemaatregelen in een organisatie, wordt aanbevolen om op de volgende hoofdprincipes te baseren:

1. Het principe van overeenstemming van het beleid van de organisatie met de huidige wetgeving en algemeen aanvaarde normen.

Naleving van de geïmplementeerde anticorruptiemaatregelen met de grondwet van de Russische Federatie, internationale verdragen gesloten door de Russische Federatie, de wetgeving van de Russische Federatie en andere regelgevende rechtshandelingen die van toepassing zijn op de organisatie.

2. Het principe van persoonlijk voorbeeldleiderschap.

De sleutelrol van het management van de organisatie bij de vorming van een cultuur van intolerantie ten aanzien van corruptie en bij het creëren van een intern systeem voor het voorkomen en bestrijden van corruptie.

3. Het principe van medewerkersbetrokkenheid.

Bewustwording van de medewerkers van de organisatie over de bepalingen van anticorruptiewetgeving en hun actieve deelname aan de vorming en implementatie van anticorruptienormen en -procedures.

4. Het evenredigheidsbeginsel van anticorruptieprocedures ten opzichte van het risico op corruptie.

De ontwikkeling en implementatie van een reeks maatregelen om de kans te verkleinen dat de organisatie, haar managers en medewerkers betrokken zijn bij corrupte activiteiten, wordt uitgevoerd rekening houdend met de corruptierisico's die bestaan in de activiteiten van deze organisatie.

5. Het principe van de doeltreffendheid van anticorruptieprocedures.

Het gebruik bij de organisatie van dergelijke anticorruptiemaatregelen die goedkoop zijn, gemakkelijke implementatie bieden en significante resultaten opleveren.

6. Het principe van verantwoordelijkheid en de onvermijdelijkheid van straf.

De onvermijdelijkheid van straffen voor de medewerkers van de organisatie, ongeacht hun functie, diensttijd en andere omstandigheden in het geval zij corruptiemisdrijven plegen in verband met de uitvoering van hun arbeidstaken, evenals de persoonlijke verantwoordelijkheid van het management van de organisatie voor de uitvoering van het interne anticorruptiebeleid.

7. Het principe van openheid van zaken.

Het informeren van tegenpartijen, partners en het publiek over anticorruptienormen die door de organisatie zijn aangenomen.

8. Het principe van constante controle en regelmatige controle.

Regelmatige monitoring van de effectiviteit van de geïmplementeerde anticorruptienormen en -procedures, evenals controle op de implementatie ervan.

IV. Anticorruptiebeleid van de organisatie

1. Algemene benaderingen voor de ontwikkeling en implementatie van anticorruptiebeleid

Het anticorruptiebeleid van een organisatie is een reeks onderling samenhangende principes, procedures en specifieke maatregelen die gericht zijn op het voorkomen en bestrijden van corruptiemisdrijven in de activiteiten van deze organisatie. Het wordt aanbevolen om informatie over het anticorruptiebeleid dat in de organisatie is geïmplementeerd, vast te leggen in een enkel document met dezelfde naam - "Anticorruptiebeleid (naam van de organisatie)".

Het wordt aanbevolen dat het anticorruptiebeleid en andere documenten van de organisatie die de kwesties van preventie en bestrijding van corruptie regelen, worden aangenomen in de vorm van lokale regelgeving, die ervoor zorgt dat alle medewerkers van de organisatie deze moeten naleven.

Bij de ontwikkeling en implementatie van het anticorruptiebeleid als document moet het volgende worden benadrukt: stadia :

ontwikkeling van een ontwerp van anticorruptiebeleid;
bespreking van het project en de goedkeuring ervan;
het informeren van medewerkers over het door de organisatie gehanteerde anticorruptiebeleid;
implementatie van anticorruptiemaatregelen voorzien in het beleid;
analyse van de toepassing van het anticorruptiebeleid en, indien nodig, de herziening ervan.

Ontwikkeling van een concept anti-corruptiebeleid

De ontwikkelaar van het anticorruptiebeleid kan een officiële of structurele eenheid van de organisatie zijn, die naar verwachting zal worden belast met de functies van preventie en bestrijding van corruptie. Grote en middelgrote bedrijven die over voldoende financiële middelen beschikken, kunnen externe deskundigen inschakelen bij de ontwikkeling en daaropvolgende implementatie van anticorruptiebeleid.

Naast degenen die direct verantwoordelijk zijn voor de totstandkoming van het concept anti-corruptiebeleid, verdient het de aanbeveling een breed scala aan medewerkers van de organisatie actief bij de discussie te betrekken. Om dit te doen, is het noodzakelijk ervoor te zorgen dat medewerkers worden geïnformeerd over de mogelijkheid om deel te nemen aan de voorbereiding van het project. In het bijzonder kan het conceptbeleid op de corporate website worden geplaatst. Face-to-face discussies en overleg zijn ook nuttig.

Projectgoedkeuring en goedkeuring

Het wordt aanbevolen om het ontwerp van anticorruptiebeleid, dat is opgesteld rekening houdend met de ontvangen voorstellen en opmerkingen, overeen te komen met de personeels- en juridische afdelingen van de organisatie, vertegenwoordigers van werknemers, en vervolgens voor te leggen aan het management van de organisatie.

De definitieve versie van het project is onderworpen aan goedkeuring door de directie van de organisatie. De vaststelling van een beleid in de vorm van een lokale regeling zal ervoor zorgen dat alle medewerkers van de organisatie zich hieraan houden, hetgeen ook kan worden gewaarborgd door deze eisen in arbeidsovereenkomsten op te nemen als een verplichting van medewerkers.

Medewerkers informeren over het anticorruptiebeleid van de organisatie

Het goedgekeurde anti-corruptiebeleid van de organisatie wordt onder de aandacht gebracht van alle medewerkers van de organisatie, onder meer via e-mailmelding. Het verdient aanbeveling om kennisname van het beleid van door de organisatie ingehuurde medewerkers tegen ondertekening te organiseren. Ook moet het voor medewerkers mogelijk zijn om ongehinderd toegang te krijgen tot de tekst van de polis, bijvoorbeeld door deze op de corporate website van de organisatie te plaatsen. Het is ook nuttig om te voorzien in een "overgangsperiode" vanaf het moment dat het anticorruptiebeleid wordt aangenomen tot de start van de werking ervan, waarin de medewerkers van de organisatie worden opgeleid in de geïmplementeerde gedragsnormen, regels en procedures.

Implementatie van anticorruptiemaatregelen waarin het beleid voorziet

Het goedgekeurde beleid is onderhevig aan directe implementatie en toepassing in de activiteiten van de organisatie. Uitsluitend groot belang in dit stadium heeft het de steun van anticorruptiemaatregelen en -initiatieven door het management van de organisatie. Het hoofd van de organisatie moet aan de ene kant een persoonlijk voorbeeld van naleving van de anticorruptie-gedragsnormen laten zien en aan de andere kant garant staan voor de implementatie van anticorruptieregels en -procedures in de organisatie.

Analyse van de toepassing van het anticorruptiebeleid en, indien nodig, de herziening ervan

Het verdient aanbeveling om regelmatig de voortgang en effectiviteit van de uitvoering van het anticorruptiebeleid te monitoren. In het bijzonder kan een officieel of structureel onderdeel van de organisatie, dat belast is met de preventie en bestrijding van corruptie, jaarlijks een passend rapport indienen bij de directie van de organisatie. Indien er op basis van de monitoringresultaten twijfels bestaan over de effectiviteit van de geïmplementeerde anticorruptiemaatregelen, is het noodzakelijk om wijzigingen en aanvullingen op het anticorruptiebeleid door te voeren.

De herziening van het aangenomen anticorruptiebeleid kan ook in andere gevallen worden uitgevoerd, zoals wijziging van de arbeidswet van de Russische Federatie en anticorruptiewetgeving, wijziging van de rechtsvorm van de organisatie, enz.

doelstellingen en doelstellingen van de uitvoering van het anticorruptiebeleid;
concepten en definities die in de politiek worden gebruikt;
de basisprincipes van anticorruptieactiviteiten van de organisatie;
de reikwijdte van het beleid en de kring van personen die onder haar optreden vallen;
bepaling van de functionarissen van de organisatie die verantwoordelijk is voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid;
definitie en consolidering van de verantwoordelijkheden van werknemers en organisaties met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie;
het opstellen van een lijst van door de organisatie geïmplementeerde anticorruptiemaatregelen, -normen en -procedures en de procedure voor de implementatie ervan (toepassing);
verantwoordelijkheid van werknemers voor niet-naleving van de vereisten van het anticorruptiebeleid;
de procedure voor de herziening en wijziging van het anticorruptiebeleid van de organisatie.

Reikwijdte van het beleid en de kring van personen die onder haar optreden vallen

De belangrijkste kring van personen die onder het beleid vallen, zijn medewerkers van de organisatie die ermee in contact staan. werk relaties, ongeacht de ingenomen functie en de uitgeoefende functies. De polis kan echter de gevallen en voorwaarden vastleggen waaronder deze van toepassing is op andere personen, bijvoorbeeld natuurlijke personen en/of rechtspersonen met wie de organisatie andere contractuele relaties aangaat. Tegelijkertijd moet er rekening mee worden gehouden dat deze gevallen, voorwaarden en verplichtingen ook moeten worden vastgelegd in contracten die de organisatie met tegenpartijen sluit.

Vastleggen van de verantwoordelijkheden van werknemers en organisaties met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie

De verplichtingen van de medewerkers van de organisatie in verband met het voorkomen en bestrijden van corruptie kunnen algemeen zijn voor alle medewerkers van de organisatie of bijzonder, dat wil zeggen vastgesteld voor bepaalde categorieën medewerkers.

Voorbeelden van algemene verantwoordelijkheden van medewerkers met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie kunnen zijn:

zich te onthouden van het plegen van en (of) deelnemen aan het plegen van corruptiemisdrijven in het belang van of namens de organisatie;
zich onthouden van gedrag dat door anderen kan worden opgevat als de bereidheid om in het belang van of namens de organisatie een corruptiedelict te plegen of eraan deel te nemen;
onverwijld de direct leidinggevende / de persoon die verantwoordelijk is voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid / de leiding van de organisatie op de hoogte stellen van gevallen waarin een medewerker wordt aangezet tot het plegen van corruptiemisdrijven;
onmiddellijk de direct leidinggevende / de verantwoordelijke voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid / de directie van de organisatie informeren over informatie die bij de werknemer bekend is geworden over gevallen van corruptiemisdrijven gepleegd door andere werknemers, wederpartijen van de organisatie of andere personen ;
de directe leidinggevende of een andere verantwoordelijke persoon informeren over de mogelijkheid van een belangenconflict dat ontstaat of voortvloeit uit de werknemer.

Om de effectieve uitvoering van de aan werknemers opgedragen taken te waarborgen, is het noodzakelijk om de procedures voor de naleving ervan duidelijk te regelen. Dus met name de procedure voor het informeren van de werkgever over gevallen waarin een werknemer wordt aangezet tot het plegen van corruptiemisdrijven of over informatie die de werknemer bekend is geworden over gevallen van corruptiemisdrijven, moet worden vastgelegd in de lokale regelgeving van de organisatie. Dit document moet voorzien in kanalen en formulieren voor het indienen van kennisgevingen, de procedure voor hun registratie en de voorwaarden, evenals maatregelen die gericht zijn op het waarborgen van de vertrouwelijkheid van de ontvangen informatie en het beschermen van personen die corruptiedelicten hebben gemeld. Zoals methodologisch materiaal bij het voorbereiden van een lokale regelgevende handeling, raden we aan de richtlijnen te gebruiken voor de procedure voor het informeren van een vertegenwoordiger van een werkgever (werkgever) over de feiten van een beroep om een staats- of gemeentelijke werknemer ertoe aan te zetten corruptiemisdrijven te plegen, inclusief een lijst met informatie in kennisgevingen, problemen met het organiseren van de verificatie van deze informatie en de procedure voor het registreren van kennisgevingen.

Voor de volgende categorieën van personen die in de organisatie werkzaam zijn, kunnen bijzondere taken in verband met het voorkomen en bestrijden van corruptie worden ingesteld: 1) het management van de organisatie; 2) personen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid; 3) werknemers van wie de activiteiten verband houden met corruptierisico's; 3) personen die interne controle en audit uitoefenen, enz.

Op basis van de bepalingen van artikel 57 van de arbeidswet van de Russische Federatie kan de arbeidsovereenkomst, met instemming van de partijen, ook de rechten en plichten van de werknemer en de werkgever bevatten die zijn vastgelegd in de arbeidswetgeving en andere regelgevende rechtshandelingen die arbeidsrecht bevatten normen, lokale regelgeving, evenals de rechten en plichten van de werknemer en werkgever, voortvloeiend uit de bepalingen van de cao, overeenkomsten.

In dit verband wordt aanbevolen om zowel algemene als speciale taken op te nemen in de arbeidsovereenkomst met de medewerker van de organisatie. Mits de verplichtingen van de werknemer in verband met het voorkomen en bestrijden van corruptie in de arbeidsovereenkomst zijn vastgelegd, heeft de werkgever het recht om disciplinaire maatregelen tegen de werknemer op te leggen, waaronder ontslag, indien er gronden zijn voorzien in het arbeidswetboek van de Russische Federatie, wegens het plegen van onrechtmatige handelingen die het niet nakomen van de hem opgedragen arbeidstaken met zich meebrachten.

Opstelling van een lijst van door de organisatie uitgevoerde anticorruptiemaatregelen en de procedure voor de uitvoering ervan (toepassing)

Het verdient aanbeveling om in het anticorruptiebeleid van de organisatie een lijst op te nemen van specifieke maatregelen die de organisatie van plan is te nemen om corruptie te voorkomen en te bestrijden. De reeks van dergelijke activiteiten kan variëren en is afhankelijk van de specifieke behoeften en mogelijkheden van de organisatie.

Als integraal onderdeel of bijlage bij het anticorruptiebeleid kan de organisatie een plan goedkeuren voor de implementatie van anticorruptiemaatregelen. Bij het opstellen van een dergelijk plan is het aan te raden om per gebeurtenis de timing van de uitvoering en de verantwoordelijke uitvoerder aan te geven.

2. Identificatie van eenheden of functionarissen die verantwoordelijk zijn voor de bestrijding van corruptie

Organisaties wordt aanbevolen om op basis van hun eigen behoeften, taken, specifieke activiteiten, personeel, organisatiestructuur, materiële middelen en andere tekens.

De taken, functies en bevoegdheden van de structurele eenheid of ambtenaren die verantwoordelijk zijn voor corruptiebestrijding moeten duidelijk worden omschreven.

Ze kunnen bijvoorbeeld worden ingesteld:

in het anti-corruptiebeleid van de organisatie en andere normatieve documenten het instellen van anticorruptieprocedures;
in arbeidsovereenkomsten en werk omschrijving verantwoordelijke medewerkers;
in de verordening betreffende de eenheid die belast is met corruptiebestrijding.

Het wordt aanbevolen ervoor te zorgen dat dergelijke structurele eenheden of functionarissen rechtstreeks ondergeschikt zijn aan het management van de organisatie, en hen voldoende bevoegdheden te geven om anticorruptiemaatregelen uit te voeren tegen personen die leidinggevende posities Bij de organisatie. Bij het vormen van een structurele eenheid die verantwoordelijk is voor de bestrijding van corruptie, is het noodzakelijk om nauwlettend te letten op het bepalen van het personeelsniveau dat voldoende is om de aan deze eenheid opgedragen taken uit te voeren, en om deze te voorzien van de nodige technische middelen.

De taken van een structurele eenheid of functionaris kunnen bijvoorbeeld zijn:

ontwikkeling en ter goedkeuring voorleggen aan het hoofd van de organisatie van ontwerpen van lokale regelgeving van de organisatie gericht op het implementeren van maatregelen ter voorkoming van corruptie (anticorruptiebeleid, ethische code en officieel gedrag van werknemers

Bijlage 1. Verzameling van bepalingen van regelgevende rechtshandelingen tot vaststelling van sancties voor het plegen van corruptiemisdrijven Bijlage 2. Internationale overeenkomsten ter bestrijding van corruptie in commerciële organisaties en methodologisch materiaal van internationale organisaties 4. Overzicht van typische situaties van belangenconflicten Bijlage 5. Modelverklaring van conflict van belang Bijlage 6. Anticorruptiehandvest van Russische bedrijven

I. inleiding

Richtlijnen voor de ontwikkeling en vaststelling door organisaties van maatregelen ter voorkoming en bestrijding van corruptie (hierna de Richtlijnen genoemd) zijn ontwikkeld in overeenstemming met subparagraaf "b" van paragraaf 25 van het decreet van de president van de Russische Federatie van 2 april 2013 N 309 "Over maatregelen ter uitvoering van bepaalde bepalingen van de federale wet" ter bestrijding van corruptie" en in overeenstemming met artikel 13.3 van federale wet nr. 273-FZ van 25 december 2008 "over de bestrijding van corruptie".

Het informeren van organisaties over de regelgevende en juridische ondersteuning van werkzaamheden ter bestrijding van corruptie en de verantwoordelijkheid voor het plegen van corruptiemisdrijven;

Vaststellen van de uitgangspunten voor de bestrijding van corruptie in organisaties;

Methodologische ondersteuning bij het ontwikkelen en uitvoeren van maatregelen gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie in de organisatie.

Het plegen van schuldige acties door een werknemer die rechtstreeks geld- of goederenwaarden bedient, als deze acties aanleiding geven tot verlies van vertrouwen in hem van de kant van de werkgever (clausule 7 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);

Het nemen van een onredelijk besluit door het hoofd van de organisatie (filiaal, vertegenwoordigingskantoor), zijn plaatsvervangers en de hoofdaccountant, die een schending van de veiligheid van eigendommen, het onrechtmatig gebruik ervan of andere schade aan de eigendommen van de organisatie met zich meebracht (lid 9 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);

Een enkele grove overtreding door het hoofd van een organisatie (filiaal, vertegenwoordigingskantoor), zijn plaatsvervangers van hun arbeidsplichten (paragraaf 10 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie).

2. Internationale overeenkomsten over de bestrijding van corruptie in commerciële organisaties en buitenlandse wetgeving

Een Russische organisatie kan onderworpen zijn aan de anticorruptiewetten van de landen waarin de organisatie actief is;

Met betrekking tot een buitenlandse organisatie voor het plegen van een corruptiemisdrijf op het grondgebied van de Russische Federatie, kunnen sancties worden toegepast op grond van de anticorruptiewetgeving van het land waar de organisatie is geregistreerd of waarmee zij anderszins is verbonden.

In dit verband wordt Russische organisaties aanbevolen om de anticorruptiewetgeving van de landen waarin ze actief zijn te bestuderen op grond van de gronden om de organisatie aansprakelijk te stellen voor corruptiemisdrijven.

Van bijzonder belang is de wetgeving gericht op het tegengaan van omkoping van buitenlandse ambtenaren. Algemene benaderingen voor de bestrijding van deze misdaad zijn vastgelegd in het Verdrag van de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling inzake de bestrijding van omkoping van buitenlandse ambtenaren bij internationale zakelijke transacties. Informatie over het genoemde verdrag wordt gegeven in bijlage 2 bij deze richtlijnen.

In het geval van moeilijke situaties in verband met de omkoping van buitenlandse functionarissen, kunnen Russische organisaties die buiten het grondgebied van de Russische Federatie opereren, advies en ondersteuning inwinnen bij de diplomatieke en handelsmissies van de Russische Federatie in het buitenland.

Het beroep kan onder meer worden ingesteld om informatie die bij de organisatie bekend is geworden over de feiten van omkoping van buitenlandse functionarissen door Russische organisaties te melden of om ondersteuning te krijgen wanneer de organisatie te maken krijgt met gevallen van afpersing van steekpenningen of het ontvangen van (geven) steekpenningen van buitenlandse functionarissen.

Op het grondgebied van Rusland heeft de onderzoekscommissie van de Russische Federatie de exclusieve bevoegdheid om de feiten van omkoping van buitenlandse functionarissen (het geven en ontvangen van steekpenningen) te onderzoeken. In dit verband wordt aanbevolen om de onderzoeksautoriteiten van de onderzoekscommissie van de Russische Federatie te informeren over de feiten van omkoping van buitenlandse functionarissen door natuurlijke personen en rechtspersonen.

Een aantal andere landen heeft wetgeving aangenomen ter bestrijding van corruptie en omkoping, die extraterritoriale werking hebben. Organisaties die zijn geregistreerd en (of) actief zijn op het grondgebied van de Russische Federatie en die onder het toepassingsgebied van dergelijke regelgevende rechtshandelingen vallen, moeten rekening houden met de door hen vastgestelde vereisten en beperkingen. Bijlage 3 van deze Richtlijnen geeft een samenvatting van de Amerikaanse Foreign Corrupt Practices Act (1977 - FCPA) en de UK Bribery Act (2010).

III. Uitgangspunten corruptiebestrijding in de organisatie

Bij het opzetten van een systeem van anticorruptiemaatregelen in een organisatie, wordt aanbevolen om op de volgende hoofdprincipes te baseren:

1. Het principe van overeenstemming van het beleid van de organisatie met de huidige wetgeving en algemeen aanvaarde normen.

2. Het principe van persoonlijk voorbeeldleiderschap.

3. Het principe van werknemersbetrokkenheid.

Bewustwording van de medewerkers van de organisatie over de bepalingen van anticorruptiewetgeving en hun actieve deelname aan de vorming en implementatie van anticorruptienormen en -procedures.

4. Het evenredigheidsbeginsel van anticorruptieprocedures ten opzichte van het risico op corruptie.

5. Het principe van de doeltreffendheid van anticorruptieprocedures.

Het gebruik bij de organisatie van dergelijke anticorruptiemaatregelen die goedkoop zijn, gemakkelijke implementatie bieden en significante resultaten opleveren.

6. Het principe van verantwoordelijkheid en de onvermijdelijkheid van straf.

7. Het principe van openheid van zaken.

Het informeren van tegenpartijen, partners en het publiek over anticorruptienormen die door de organisatie zijn aangenomen.

8. Het principe van constante controle en regelmatige controle.

Regelmatige monitoring van de effectiviteit van de geïmplementeerde anticorruptienormen en -procedures, evenals controle op de implementatie ervan.

IV. Anticorruptiebeleid van de organisatie

1. Algemene benaderingen voor de ontwikkeling en implementatie van anticorruptiebeleid

Het anticorruptiebeleid van een organisatie is een reeks onderling samenhangende principes, procedures en specifieke maatregelen die gericht zijn op het voorkomen en bestrijden van corruptiemisdrijven in de activiteiten van deze organisatie. Het wordt aanbevolen om informatie over het anticorruptiebeleid dat in de organisatie is geïmplementeerd, vast te leggen in één document, bijvoorbeeld met dezelfde naam - "Anticorruptiebeleid (naam van de organisatie)".

De systematische implementatie van anticorruptiemaatregelen in een organisatie brengt bepaalde kosten met zich mee, maar kan op middellange en lange termijn een aantal belangrijke voordelen opleveren voor de organisatie.

Met name de toewijding van een organisatie aan de wet en hoge ethische normen in zakelijke transacties draagt bij aan haar reputatie bij andere bedrijven en klanten. Tegelijkertijd kan de reputatie van de organisatie tot op zekere hoogte dienen als bescherming tegen corrupte aanvallen door gewetenloze vertegenwoordigers van andere bedrijven en overheden: deze laatste kunnen afzien van het aanbieden of vragen van illegale beloningen, omdat ze weten dat een dergelijk aanbod afgewezen worden.

Bovendien vermindert de implementatie van anticorruptiemaatregelen de risico's van het toepassen van aansprakelijkheidsmaatregelen tegen de organisatie voor het omkopen van ambtenaren, ook buitenlandse. Met name moet worden opgemerkt dat het voorkomen van corruptie bij de selectie van tegenpartijorganisaties en het opbouwen van relaties met hen, de kans verkleint dat de organisatie sancties oplegt voor ongepast optreden van tussenpersonen en partners.

Ook de weigering van de organisatie om deel te nemen aan corrupte transacties en het voorkomen van corruptie dragen bij aan het gewetensvol gedrag van haar medewerkers ten opzichte van elkaar en tot de organisatie zelf. Omgekeerd kan de loyale houding van een organisatie ten opzichte van illegaal en onethisch gedrag jegens tegenpartijen ertoe leiden dat werknemers het gevoel hebben dat dergelijk gedrag ook acceptabel is jegens hun werkgever en collega's.

Bij de ontwikkeling en implementatie van het anti-corruptiebeleid als document zijn de volgende fasen te onderscheiden:

Ontwikkeling van een concept anti-corruptiebeleid;

Coördinatie van het project en de goedkeuring ervan;

Het informeren van medewerkers over het door de organisatie gehanteerde anticorruptiebeleid;

Implementatie van anti-corruptiemaatregelen voorzien in het beleid;

Analyse van de toepassing van het anticorruptiebeleid en, indien nodig, de herziening ervan.

Ontwikkeling van een concept anti-corruptiebeleid

Projectgoedkeuring en goedkeuring

Medewerkers informeren over het anticorruptiebeleid van de organisatie

Het goedgekeurde anti-corruptiebeleid van de organisatie wordt onder de aandacht gebracht van alle medewerkers van de organisatie, onder meer via e-mailmelding. Het verdient aanbeveling om kennisname van het beleid van door de organisatie ingehuurde medewerkers tegen ondertekening te organiseren. Ook moet het voor medewerkers mogelijk zijn om ongehinderd toegang te krijgen tot de tekst van de polis, bijvoorbeeld door deze op de corporate website van de organisatie te plaatsen. Het is ook nuttig om te voorzien in een "overgangsperiode" vanaf het moment dat het anticorruptiebeleid wordt aangenomen tot het begin van de werking ervan, waarin de medewerkers van de organisatie worden opgeleid in de geïmplementeerde gedragsnormen, regels en procedures.

Implementatie van anticorruptiemaatregelen waarin het beleid voorziet

Het goedgekeurde beleid is onderhevig aan directe implementatie en toepassing in de activiteiten van de organisatie. Van uitzonderlijk belang in deze fase is de ondersteuning van anticorruptiemaatregelen en -initiatieven door het management van de organisatie. Het hoofd van de organisatie moet aan de ene kant een persoonlijk voorbeeld van naleving van de anticorruptie-gedragsnormen laten zien en aan de andere kant garant staan voor de implementatie van anticorruptieregels en -procedures in de organisatie.

Analyse van de toepassing van het anticorruptiebeleid en, indien nodig, de herziening ervan

Het verdient aanbeveling om regelmatig de voortgang en effectiviteit van de uitvoering van het anticorruptiebeleid te monitoren. In het bijzonder kan een officieel of structureel onderdeel van de organisatie, dat belast is met de preventie en bestrijding van corruptie, jaarlijks een passend rapport indienen bij de directie van de organisatie. Indien er op basis van de monitoringresultaten twijfels bestaan over de effectiviteit van de geïmplementeerde anti-corruptiemaatregelen, is het noodzakelijk om wijzigingen en aanvullingen op het anti-corruptiebeleid door te voeren.

Doelen en doelstellingen van de uitvoering van het anticorruptiebeleid;

Begrippen en definities die in de politiek worden gebruikt;

Basisprincipes van anticorruptieactiviteiten van de organisatie;

De reikwijdte van het beleid en de kring van personen die onder haar optreden vallen;

Bepaling van de functionarissen van de organisatie die verantwoordelijk is voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid;

Het definiëren en vastleggen van de verantwoordelijkheden van medewerkers en organisaties met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie;

Opstellen van een lijst van door de organisatie geïmplementeerde anticorruptiemaatregelen, -normen en -procedures en de procedure voor de implementatie ervan (toepassing);

Verantwoordelijkheid van medewerkers voor niet-naleving van de vereisten van het anticorruptiebeleid;

De procedure voor het herzien en wijzigen van het anticorruptiebeleid van de organisatie.

Reikwijdte van het beleid en de kring van personen die onder haar optreden vallen

De belangrijkste kring van personen die onder het beleid vallen, zijn medewerkers van de organisatie die met haar in arbeidsrelatie staan, ongeacht de functie en de uitgeoefende functies. De polis kan echter de gevallen en voorwaarden vastleggen waaronder deze van toepassing is op andere personen, bijvoorbeeld natuurlijke personen en/of rechtspersonen met wie de organisatie andere contractuele relaties aangaat. Tegelijkertijd moet er rekening mee worden gehouden dat deze gevallen, voorwaarden en verplichtingen ook moeten worden vastgelegd in contracten die de organisatie met tegenpartijen sluit.

Vastleggen van de verantwoordelijkheden van werknemers en organisaties met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie

Voorbeelden van algemene verantwoordelijkheden van medewerkers met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie kunnen zijn:

Zich onthouden van het plegen van en (of) deelnemen aan het plegen van corruptiemisdrijven in het belang van of namens de organisatie;

Zich onthouden van gedrag dat door anderen kan worden geïnterpreteerd als de bereidheid om in het belang van of namens de organisatie een corruptiedelict te plegen of eraan deel te nemen;

Informeer onmiddellijk de direct leidinggevende / de persoon die verantwoordelijk is voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid / het management van de organisatie over gevallen waarin een medewerker wordt aangezet tot het plegen van corruptiemisdrijven;

Informeer direct de direct leidinggevende / de verantwoordelijke voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid / de directie van de organisatie over informatie die bij de medewerker bekend is geworden over gevallen van corruptiemisdrijven gepleegd door andere medewerkers, wederpartijen van de organisatie of andere personen ;

Informeer de direct leidinggevende of een andere verantwoordelijke persoon over de mogelijkheid van een belangenconflict dat ontstaat of voortvloeit uit de werknemer.

Om de effectieve uitvoering van de aan werknemers opgedragen taken te waarborgen, is het noodzakelijk om de procedures voor de naleving ervan duidelijk te regelen. Dus met name de procedure voor het informeren van de werkgever over gevallen waarin een werknemer wordt aangezet tot het plegen van corruptiemisdrijven of over informatie die de werknemer bekend is geworden over gevallen van corruptiemisdrijven, moet worden vastgelegd in de lokale regelgeving van de organisatie. Dit document moet voorzien in kanalen en formulieren voor het indienen van kennisgevingen, de procedure voor hun registratie en de voorwaarden, evenals maatregelen om de vertrouwelijkheid van de ontvangen informatie te waarborgen en om personen die corruptie hebben gemeld, te beschermen. Als methodologisch materiaal bij de voorbereiding van een lokale regelgevende handeling, stellen we voor om de richtlijnen voor de procedure voor het informeren van een vertegenwoordiger van een werkgever (werkgever) over de feiten van een beroep te gebruiken om een staats- of gemeentelijke werknemer ertoe aan te zetten corruptie te plegen strafbare feiten, met inbegrip van een lijst met informatie in kennisgevingen, problemen met de organisatie van de verificatie van deze informatie en de procedure voor het registreren van kennisgevingen.

Tabel 1 - Indicatieve lijst van anticorruptiemaatregelen

Richting	Evenement
Ondersteuning bij regelgeving, het stellen van gedragsnormen en intentieverklaring	Ontwikkeling en goedkeuring van een ethische code en officieel gedrag van medewerkers van de organisatie
	Ontwikkeling en implementatie van een bepaling over belangenverstrengeling, een verklaring van belangenverstrengeling
	Ontwikkeling en vaststelling van regels voor het uitwisselen van relatiegeschenken en zakelijke gastvrijheid
	Een indicatieve lijst van voorzorgsmaatregelen gericht op het minimaliseren van de dreiging van schending van de ethische grondbeginselen als gevolg van belangenverstrengeling (paragraaf 2.34.4); Een indicatieve lijst van mogelijke benaderingen voor het bekendmaken van informatie over het bestaan van een belangenconflict en het verkrijgen van toestemming van cliënten om een accountantskantoor te verstrekken professionele diensten(artikel 2.34.5), enz. Normatieve rechtshandelingen definiëren wettelijke status van organisaties met afzonderlijke organisatie- en rechtsvormen Gebruik van standaard anticorruptieclausules in gezamenlijke overeenkomsten; Publieke weigering van gezamenlijke zakelijke activiteiten met personen (organisaties) die betrokken zijn bij corruptiemisdrijven; Organisatie en uitvoering van gezamenlijke trainingen op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie. Het Anticorruptiehandvest staat open voor toetreding door alle Russische, regionale en industriële verenigingen, evenals: Russische bedrijven En buitenlandse bedrijven actief in Rusland. Tegelijkertijd kunnen bedrijven zowel rechtstreeks als via verenigingen waarvan ze lid zijn, toetreden tot het Anticorruptiehandvest. Op basis van het Anticorruptiehandvest en rekening houdend met deze methodologische aanbevelingen, kunnen bedrijfsverenigingen onafhankelijke richtlijnen ontwikkelen voor de implementatie van specifieke maatregelen om corruptie te voorkomen en te bestrijden, afhankelijk van de branchegebondenheid, richting economische activiteit of de grootte van de bedrijven die ze samenbrengen. Op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie kunnen organisaties onder meer contact opnemen met de volgende verenigingen: Kamer van Koophandel en Industrie van de Russische Federatie en haar regionale verenigingen (www.tpprf.ru); Russische Unie van Industriëlen en Ondernemers (www.rspp.ru); All-Russische publieke organisatie " Zakelijk Rusland" (www.deloros.ru); All-Russische openbare organisatie van kleine en middelgrote bedrijven "OPORA RUSSIA" (www.opora.ru). _____________________________ * Brief van het Ministerie van Volksgezondheid en Sociale Ontwikkeling van Rusland van 20 september 2010 N 7666-17 "Over methodologische aanbevelingen over de procedure voor het informeren van een vertegenwoordiger van een werkgever (werkgever) over de feiten van een beroep om een staat te bewegen of gemeentelijke werknemer om corruptiemisdrijven te plegen, inclusief een lijst met informatie in meldingen, vragen over de verificatie van deze informatie en de procedure voor het registreren van meldingen" wordt gepubliceerd in de referentie rechtssystemen Consultant Plus en GARANT, evenals op de officiële website van het Ministerie van Arbeid van Rusland op: http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1. De tekst van de Review is geplaatst op de officiële website van het Ministerie van Arbeid en sociale bescherming Russische Federatie (http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/2/2). * De tekst van het Handvest voor corruptiebestrijding en de routekaart waarin het mechanisme voor toetreding tot het handvest wordt beschreven, is opgenomen in bijlage 5 bij de richtsnoeren.

MINISTERIE VAN ARBEID EN SOCIALE BESCHERMING VAN DE RUSSISCHE FEDERATIE
8 november 2013
RICHTLIJNEN

OVER DE ONTWIKKELING EN VASTSTELLING VAN MAATREGELEN DOOR ORGANISATIES

VOOR DE PREVENTIE EN BESTRIJDING VAN CORRUPTIE
I. inleiding
1. Doelen en doelstellingen van de Richtlijnen

Het informeren van organisaties over de regelgevende en juridische ondersteuning van werkzaamheden ter bestrijding van corruptie en de verantwoordelijkheid voor het plegen van corruptiemisdrijven;

Vaststellen van de uitgangspunten voor de bestrijding van corruptie in organisaties;

Methodologische ondersteuning bij het ontwikkelen en uitvoeren van maatregelen gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie in de organisatie.
2. Termen en definities

Corruptie - misbruik van officiële positie, steekpenningen geven, steekpenningen ontvangen, machtsmisbruik, commerciële omkoping of ander illegaal gebruik door een persoon van zijn officiële positie in strijd met de legitieme belangen van de samenleving en de staat om voordelen te verkrijgen in de vorm van geld, kostbaarheden, andere eigendommen of diensten van eigendomsaard, andere eigendomsrechten voor zichzelf of voor derden, of het onrechtmatig verstrekken van dergelijke voordelen aan de gespecificeerde persoon door andere individuen. Corruptie is ook het plegen van de vermelde handelingen namens of in het belang van een rechtspersoon (paragraaf 1 van artikel 1 van de federale wet van 25 december 2008 N 273-FZ "Bestrijding van corruptie").

Bestrijding van corruptie - de activiteiten van federale overheidsinstanties, overheidsinstanties van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie, lokale overheden, maatschappelijke instellingen, organisaties en individuen binnen hun bevoegdheden (paragraaf 2 van artikel 1 van de federale wet van 25 december 2008 N 273-FZ "Over de bestrijding van corruptie":

a) het voorkomen van corruptie, met inbegrip van het identificeren en vervolgens wegnemen van de oorzaken van corruptie (preventie van corruptie);

b) het identificeren, voorkomen, onderdrukken, onthullen en onderzoeken van corruptiemisdrijven (bestrijding van corruptie);

c) de gevolgen van corruptiemisdrijven tot een minimum te beperken en (of) te elimineren.

Organisatie - een juridische entiteit, ongeacht de eigendomsvorm, organisatie- en rechtsvorm en branchegebondenheid.

Wederpartij - elke Russische of buitenlandse rechtspersoon of natuurlijke persoon met wie de organisatie contractuele betrekkingen aangaat, met uitzondering van arbeidsrelaties.

Omkoping - ontvangst door een functionaris, een buitenlandse functionaris of een functionaris van een openbare internationale organisatie persoonlijk of via een tussenpersoon van geld, effecten, ander eigendom of in de vorm van illegale verstrekking van eigendomsdiensten aan hem, het verlenen van andere eigendomsrechten voor acties ( niet-handelen) ten gunste van de smeergeldgever of door hem vertegenwoordigde personen, indien dergelijke handelingen (niet-handelen) behoren tot de officiële bevoegdheden van de ambtenaar of indien hij op grond van zijn officiële functie kan bijdragen aan dergelijke handelingen (niet-handelen), zoals evenals voor algemeen mecenaat of medeplichtigheid in de dienst.

Commerciële omkoping - illegale overdracht van geld, waardepapieren, andere eigendommen aan een persoon die leidinggevende functies vervult in een commerciële of andere organisatie, verlening van eigendomsdiensten aan hem, verstrekking van andere eigendomsrechten voor handelingen (inactiviteit) in het belang van de gever in verband met de functionaris bezet door deze persoonsregeling (Deel 1 van artikel 204 van het Wetboek van Strafrecht van de Russische Federatie).

Belangenverstrengeling - een situatie waarin het persoonlijk belang (direct of indirect) van een werknemer (vertegenwoordiger van een organisatie) de goede uitvoering van zijn officiële (arbeids)taken beïnvloedt of kan beïnvloeden en waarin een conflict ontstaat of kan ontstaan tussen de persoonlijk belang van een werknemer (vertegenwoordiger van een organisatie) en de rechten en gerechtvaardigde belangen van de organisatie, die kunnen leiden tot aantasting van de rechten en gerechtvaardigde belangen, eigendom en (of) zakelijke reputatie van de organisatie, een werknemer (vertegenwoordiger van de organisatie) waarvan hij is.

Persoonlijk belang van een werknemer (vertegenwoordiger van een organisatie) - het belang van een werknemer (vertegenwoordiger van een organisatie) in verband met de mogelijkheid voor een werknemer (vertegenwoordiger van een organisatie) om inkomsten te ontvangen in de vorm van geld, kostbaarheden, andere eigendommen of diensten van vermogensrechtelijke aard, andere eigendomsrechten voor hemzelf of voor derden bij de uitoefening van ambtelijke taken personen.
3. Bereik van onderwerpen waarvoor de Richtlijnen zijn ontwikkeld

Deze methodologische aanbevelingen zijn ontwikkeld voor gebruik in organisaties, ongeacht hun eigendomsvorm, organisatorische en juridische vorm, branchegebondenheid en andere omstandigheden. Tegelijkertijd zijn de richtlijnen in de eerste plaats bedoeld voor gebruik in organisaties waarvoor de wetgeving van de Russische Federatie geen speciale eisen stelt op het gebied van corruptiebestrijding (dat wil zeggen in organisaties die geen federale staatsorganen, staatsautoriteiten van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie, organen voor lokaal zelfbestuur, staatsbedrijven (bedrijven), staatsfondsen die buiten de begroting vallen, andere organisaties die door de Russische Federatie zijn opgericht op basis van federale wetten, evenals organisaties die zijn opgericht om de taken te vervullen die zijn toegewezen aan federale staatsorganen).

Het management van de organisatie kan de Richtlijnen gebruiken voor de volgende doeleinden:

Het verkrijgen van informatie over de belangrijkste procedures en mechanismen die in organisaties kunnen worden geïmplementeerd om corruptie te voorkomen en te bestrijden;

Het verkrijgen van informatie over de rol, functies en verantwoordelijkheden die het management van de organisatie moet opnemen om effectief anticorruptiemaatregelen in de organisatie te implementeren;

Ontwikkeling van de basisprincipes van het anticorruptiebeleid in de organisatie.

Personen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid in de organisatie kunnen deze richtlijnen gebruiken om:

Ontwikkeling en implementatie bij de organisatie van specifieke maatregelen en activiteiten gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie, inclusief de ontwikkeling en implementatie van relevante regelgevingsdocumenten en methodologisch materiaal.

Medewerkers van de organisatie kunnen de Richtlijnen gebruiken voor de volgende doeleinden:

Het verkrijgen van informatie over de verplichtingen die kunnen worden opgelegd aan medewerkers van de organisatie in verband met de implementatie van anticorruptiemaatregelen.
II. Ondersteuning door regelgeving
1. Russische wetgeving op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie
1.1. Verplichting van organisaties om maatregelen te nemen ter voorkoming van corruptie

De fundamentele regelgevende wet op het gebied van corruptiebestrijding is de federale wet van 25 december 2008 N 273-FZ "Bestrijding van corruptie" (hierna - federale wet N 273-FZ).

Deel 1 van artikel 13.3 van de federale wet N 273-FZ legt de verplichting van organisaties vast om maatregelen te ontwikkelen en te nemen om corruptie te voorkomen. Maatregelen aanbevolen voor gebruik in organisaties zijn opgenomen in deel 2 van dit artikel.
1.2. Aansprakelijkheid van rechtspersonen
Algemene regels

Artikel 19.28 van het Wetboek van Administratieve Delicten van de Russische Federatie (hierna te noemen het Wetboek van Administratieve Delicten van de Russische Federatie) stelt aansprakelijkheid vast voor onrechtmatige beloning namens een rechtspersoon (illegale overdracht, aanbod of toezegging namens of in de belangen van een rechtspersoon aan een functionaris, een persoon die leidinggevende functies vervult in een commerciële of andere organisatie, een buitenlandse functionaris of een functionaris van een openbare internationale organisatie van geld, effecten, andere eigendommen, het verlenen van vastgoeddiensten aan hem, de het verstrekken van eigendomsrechten aan de opdracht in het belang van deze rechtspersoon door een ambtenaar, een persoon die leidinggevende functies vervult in een commerciële of andere organisatie, een buitenlandse een ambtenaar of een ambtenaar van een openbare internationale organisatie of actie (niet-handelen) met betrekking tot hun ambtshalve, het opleggen van een bestuurlijke boete aan de rechtspersoon met zich meebrengt).

Organisaties moeten rekening houden met de bepalingen van artikel 12 van de federale wet N 273-FZ, die beperkingen opleggen voor een burger die een functie heeft bekleed bij een staats- of gemeentelijke dienst wanneer hij een arbeidsovereenkomst of een civielrechtelijke overeenkomst sluit.

De procedure voor het indienen van deze informatie door werkgevers is vastgelegd in besluit van de regering van de Russische Federatie van 8 september 2010 N 700.

De bovenstaande vereisten, gebaseerd op de bepalingen van paragraaf 1 van het decreet van de president van de Russische Federatie van 21 juli 2010 N 925 "Over maatregelen om bepaalde bepalingen van de federale wet uit te voeren" ter bestrijding van corruptie ", zijn van toepassing op personen die hebben federale ambtenarenfuncties opgenomen in sectie I of sectie II van de lijst van federale ambtenarenfuncties, op aanstelling waarvoor burgers en bij vervanging waarvan federale ambtenaren informatie moeten verstrekken over hun inkomen, eigendom en eigendomsgerelateerde verplichtingen, evenals informatie over het inkomen, eigendom en eigendomsgerelateerde verplichtingen van hun echtgenoot (echtgenoot) en minderjarige kinderen, goedgekeurd bij decreet van de president van de Russische Federatie van 18 mei 2009 N 557, of in de lijst met functies goedgekeurd door het hoofd van het staatsorgaan in overeenstemming met sectie III benoemde lijst. De lijsten met functies in de staatsambtenaren van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie en de gemeentelijke dienst zijn goedgekeurd door de staatsautoriteiten van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie en lokale overheden (paragraaf 4 van het decreet van de president van de Russische Federatie Federatie van 21 juli 2010 N 925).

Het niet nakomen door de werkgever van de verplichting bedoeld in deel 4 van artikel 12 van de federale wet N 273-FZ is een overtreding en brengt aansprakelijkheid met zich mee in de vorm van een administratieve boete in overeenstemming met artikel 19.29 van het Wetboek van administratieve overtredingen van de Russische Federatie. Federatie.
1.3. Verantwoordelijkheid van natuurlijke personen

In de arbeidswet van de Russische Federatie (hierna de arbeidswet van de Russische Federatie genoemd) bestaat echter de mogelijkheid om een werknemer van een organisatie disciplinaire verantwoordelijkheid te geven.

Dus, volgens artikel 192 van de arbeidswet van de Russische Federatie, omvatten disciplinaire sancties in het bijzonder het ontslag van een werknemer op de gronden voorzien in de leden 5, 6, 9 of 10 van het eerste deel van artikel 81, paragraaf 1 van artikel 336, evenals paragrafen 7 of 7.1 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie in gevallen waarin de schuldige acties die aanleiding geven tot het verlies van vertrouwen worden gepleegd door de werknemer op de plaats van werkzaamheden en in verband met de uitvoering van zijn arbeidstaken. De arbeidsovereenkomst kan door de werkgever worden opgezegd, onder meer in de volgende gevallen:

Een enkele grove schending door een werknemer van arbeidsplichten, uitgedrukt in de openbaarmaking van door de wet beschermde geheimen (staats-, handels- en andere), die de werknemer bekend werd in verband met de uitvoering van zijn arbeidstaken, inclusief de openbaarmaking van persoonlijke gegevens van een andere werknemer (subparagraaf "c" van paragraaf 6 van deel 1 van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);

Een Russische organisatie kan onderworpen zijn aan de anticorruptiewetten van de landen waarin de organisatie actief is;

voor de ontwikkeling en vaststelling van maatregelen door organisaties

voor het voorkomen en bestrijden van corruptie

	Invoering………………………………………………………………………

	2. Termen en definities………………………………………………..
	3. De kring van onderwerpen waarvoor de Richtlijnen zijn ontwikkeld…………………………………………………………...…
	Normatieve juridische ondersteuning……………………………………..
	1. Russische wetgeving op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie………………………………………………...
	2. Buitenlandse wetgeving…………………………………………
	Basisprincipes van de bestrijding van corruptie in de organisatie…….
	Anticorruptiebeleid van de organisatie………………………….
	1. Algemene benaderingen voor de ontwikkeling en uitvoering van een anticorruptiebeleid……………………………………………………………………
	2. Identificatie van de diensten of ambtenaren die verantwoordelijk zijn voor corruptiebestrijding…………………………………………..
	3. Beoordeling van corruptierisico's……………………………………..
	4. Identificatie en regeling van belangenconflicten………………
	5. Implementatie van gedragsnormen voor medewerkers van de organisatie…………
	6. Adviseren en opleiden van medewerkers van de organisatie………….
	7. Interne controle en audit…………………………………………
	8. Maatregelen nemen om corruptie te voorkomen bij interactie met tegenpartijorganisaties en in afhankelijke organisaties…………
	9. Samenwerking met wetshandhavingsinstanties op het gebied van corruptiebestrijding …………………………………………...
	10. Deelname aan collectieve anti-corruptie-initiatieven……………………………………………………………….
	Bijlage 1. Verzameling van bepalingen van regelgevende rechtshandelingen die aansprakelijkheid vaststellen voor corruptiemisdrijven…………………………………………..
	Bijlage 2. Normatieve rechtshandelingen van vreemde staten op het gebied van corruptiebestrijding, met extraterritoriale werking……………………………………………….
	Bijlage 3. Overzicht van typische situaties van belangenverstrengeling…….
	Bijlage 4. Modelverklaring belangenverstrengeling………….
	Bijlage 5. Anticorruptiehandvest Russische zaken met de verordening betreffende de voorwaarden en procedure voor de uitvoering van de bepalingen van het Anticorruptiehandvest van Russische bedrijven (Roadmap van het Handvest)……………………………………………………………… …………..

I. inleiding

Richtlijnen voor de ontwikkeling en vaststelling door organisaties van maatregelen ter voorkoming en bestrijding van corruptie (hierna de Richtlijnen genoemd) zijn ontwikkeld in overeenstemming met subparagraaf "b" van paragraaf 25 van het decreet van de president van de Russische Federatie van 2 april 2013 nr. 309 "Betreffende maatregelen ter uitvoering van bepaalde bepalingen van de federale wet" ter bestrijding van corruptie" en in overeenstemming met artikel 13.3 van de federale wet van 25 december 2008 nr. 273-FZ "ter bestrijding van corruptie".

· het informeren van organisaties over de juridische ondersteuning van werkzaamheden ter bestrijding van corruptie en verantwoordelijkheid voor het plegen van corruptiemisdrijven;

· bepaling van de uitgangspunten voor de bestrijding van corruptie in organisaties;

· methodologische ondersteuning bij het ontwikkelen en uitvoeren van maatregelen gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie in de organisatie.

2. Termen en definities

Artikel 19.28 van het Wetboek van Administratieve Delicten van de Russische Federatie stelt geen lijst op van personen wier illegale acties kunnen leiden tot het opleggen van administratieve verantwoordelijkheid aan de organisatie op grond van dit artikel. Uit de justitiële praktijk blijkt dat dergelijke personen doorgaans het hoofd van organisaties zijn.

Illegale tewerkstelling van een voormalig staats(gemeente)medewerker

De procedure voor het indienen van deze informatie door werkgevers is vastgelegd in besluit van de regering van de Russische Federatie van 8 september 2010 nr. 700.

De bovenstaande vereisten, gebaseerd op de bepalingen van paragraaf 1 van het decreet van de president van de Russische Federatie van 21 juli 2010 nr. 925 "Over maatregelen ter uitvoering van bepaalde bepalingen van de federale wet" ter bestrijding van corruptie ", zijn van toepassing op personen die functies van federale overheidsdienst vervulden die zijn opgenomen in afdeling I of afdeling II van de lijst van federale overheidsfuncties, op aanstelling waarvoor burgers en bij vervanging waarvan federale ambtenaren informatie moeten verstrekken over hun inkomen, eigendom en eigendomsverplichtingen, zoals evenals informatie over inkomen, eigendom en eigendomsverplichtingen van hun echtgenoot (echtgenoot) en minderjarige kinderen, goedgekeurd bij decreet van de president van de Russische Federatie van 18 mei 2009 nr. 557, of in de lijst van functies goedgekeurd door het hoofd van het overheidsorgaan in overeenstemming met sectie III van de genoemde lijst. De lijsten met functies in de staatsambtenaren van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie en de gemeentelijke dienst zijn goedgekeurd door de staatsautoriteiten van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie en lokale overheden (paragraaf 4 van het decreet van de president van de Russische Federatie Federatie gedateerd 01.01.01 nr. 925).

1.3. Verantwoordelijkheid van natuurlijke personen

een enkele grove schending door de werknemer van arbeidsplichten, uitgedrukt in het openbaar maken van wettelijk beschermde geheimen (staats-, handels- en andere), die de werknemer bekend zijn geworden in verband met de uitvoering van zijn arbeidstaken, waaronder de openbaarmaking van persoonsgegevens van een andere werknemer (subparagraaf "c" van paragraaf 6 van deel 1 artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);

het plegen van schuldige acties door een werknemer die rechtstreeks geld- of goederenwaarden bedient, indien deze acties aanleiding geven tot verlies van vertrouwen in hem van de kant van de werkgever (paragraaf 7 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);

het nemen van een onredelijk besluit van het hoofd van de organisatie (filiaal, vertegenwoordigingskantoor), zijn plaatsvervangers en de hoofdaccountant, die een schending van de veiligheid van eigendommen, het onrechtmatig gebruik ervan of andere schade aan de eigendommen van de organisatie met zich meebracht (lid 9 van deel één van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie);

een enkele grove overtreding door het hoofd van de organisatie (filiaal, vertegenwoordigingskantoor), zijn plaatsvervangers van hun arbeidsplichten (paragraaf 10 van het eerste deel van artikel 81 van de arbeidswet van de Russische Federatie).

2. Buitenlandse wetgeving

· de Russische organisatie kan onderworpen zijn aan de anticorruptiewetten van de landen waarin de organisatie actief is;

· tegen een buitenlandse organisatie voor het plegen van een corruptiemisdrijf op het grondgebied van de Russische Federatie kunnen sancties worden opgelegd op grond van de anticorruptiewetgeving van het land waar de organisatie is geregistreerd of waarmee zij anderszins is verbonden.

Van bijzonder belang is de wetgeving gericht op het tegengaan van omkoping van buitenlandse ambtenaren. Algemene benaderingen voor de bestrijding van deze misdaad zijn vastgelegd in het Verdrag van de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling inzake de bestrijding van omkoping van buitenlandse ambtenaren bij internationale zakelijke transacties. Informatie over het genoemde verdrag wordt gegeven in bijlage 2 bij deze richtlijnen.

Een aantal andere landen heeft wetgeving aangenomen ter bestrijding van corruptie en omkoping, die extraterritoriale werking hebben. Organisaties die zijn geregistreerd en (of) actief zijn op het grondgebied van de Russische Federatie en die onderworpen zijn aan dergelijke regelgevende rechtshandelingen, moeten ook rekening houden met de door hen vastgestelde vereisten en beperkingen. Bijlage 2 bij deze Richtlijnen geeft een samenvatting van de Amerikaanse Foreign Corrupt Practices Act (1977 – FCPA) en de UK Bribery Act (2010).

Het beroep kan worden ingesteld, onder meer met het oog op het melden van informatie die bij de organisatie bekend is geworden over de feiten van omkoping van buitenlandse functionarissen door Russische organisaties of om ondersteuning te krijgen wanneer de organisatie te maken krijgt met gevallen van afpersing van steekpenningen of het ontvangen (geven) van steekpenningen. steekpenningen van buitenlandse functionarissen.

III. Uitgangspunten corruptiebestrijding in de organisatie

Bij het opzetten van een systeem van anticorruptiemaatregelen in een organisatie, wordt aanbevolen om op de volgende hoofdprincipes te baseren:

1. Het principe van overeenstemming van het beleid van de organisatie met de huidige wetgeving en algemeen aanvaarde normen.

2. Het principe van persoonlijk voorbeeldleiderschap.

3. Het principe van medewerkersbetrokkenheid.

Bewustwording van de medewerkers van de organisatie over de bepalingen van anticorruptiewetgeving en hun actieve deelname aan de vorming en implementatie van anticorruptienormen en -procedures.

4. Het evenredigheidsbeginsel van anticorruptieprocedures ten opzichte van het risico op corruptie.

5. Het principe van de doeltreffendheid van anticorruptieprocedures.

Het gebruik bij de organisatie van dergelijke anticorruptiemaatregelen die goedkoop zijn, gemakkelijke implementatie bieden en significante resultaten opleveren.

6. Het principe van verantwoordelijkheid en de onvermijdelijkheid van straf.

7. Het principe van openheid van zaken.

Regelmatige monitoring van de economische haalbaarheid van uitgaven in gebieden met een hoog corruptierisico: uitwisseling van relatiegeschenken, entertainmentkosten, donaties aan goede doelen, vergoedingen aan externe adviseurs

Betrokkenheid van experts

Periodieke externe audit

Betrokkenheid van externe onafhankelijke deskundigen bij de uitvoering van de economische activiteiten van de organisatie en de organisatie van anticorruptiemaatregelen

Evaluatie van de resultaten van lopende anticorruptiewerkzaamheden en verspreiding van rapportagemateriaal

Het regelmatig evalueren van de resultaten van de werkzaamheden ter bestrijding van corruptie

Opstellen en verspreiden van rapportagemateriaal over de verrichte werkzaamheden en behaalde resultaten op het gebied van corruptiebestrijding

2. Identificatie van eenheden of functionarissen die verantwoordelijk zijn voor de bestrijding van corruptie

Organisaties wordt aanbevolen om de structurele eenheid of functionarissen te bepalen die verantwoordelijk zijn voor de bestrijding van corruptie, op basis van hun eigen behoeften, taken, specifieke activiteiten, personeel, organisatiestructuur, materiële middelen en andere kenmerken.

De taken, functies en bevoegdheden van de structurele eenheid of ambtenaren die verantwoordelijk zijn voor corruptiebestrijding moeten duidelijk worden omschreven.

Ze kunnen bijvoorbeeld worden ingesteld:

· in het anticorruptiebeleid van de organisatie en andere regelgevende documenten die anticorruptieprocedures vaststellen;

weigering van de werknemer van zijn persoonlijk belang, waardoor een conflict met de belangen van de organisatie ontstaat;

ontslag van een medewerker uit de organisatie op initiatief van de medewerker;

Ontslag van een werknemer op initiatief van de werkgever wegens het begaan van een disciplinaire overtreding, dat wil zeggen wegens het niet of niet behoorlijk uitvoeren door de werknemer door zijn schuld van de aan hem opgedragen arbeidstaken.

De bovenstaande lijst met manieren om een belangenconflict op te lossen is niet uitputtend. In elk specifiek geval kunnen, in overleg tussen de organisatie en de werknemer die informatie over een belangenconflict heeft bekendgemaakt, andere vormen van schikking worden gevonden.

Bij het oplossen van een bestaand belangenconflict moet men de "zachtste" schikkingsmaatregel kiezen die mogelijk is, rekening houdend met de bestaande omstandigheden. Strengere maatregelen dienen alleen te worden ingezet als daar echt behoefte aan is, of als meer “zachte” maatregelen onvoldoende effectief zijn gebleken. Bij de keuze voor een bepaalde methode om belangenverstrengeling op te lossen, is het van belang rekening te houden met het belang van het persoonlijke belang van de medewerker en de kans dat dit persoonlijk belang wordt gerealiseerd ten nadele van de belangen van de organisatie.

Bepaling van de personen die verantwoordelijk zijn voor het ontvangen van informatie over een belangenconflict en het in overweging nemen van deze informatie

Het bepalen van de ambtenaren die verantwoordelijk zijn voor het ontvangen van informatie over opkomende (bestaande) belangenconflicten is een essentieel element bij de uitvoering van het anticorruptiebeleid. Een dergelijke persoon kan de directe leidinggevende van de werknemer zijn, een werknemer van de personeelsdienst, de persoon die verantwoordelijk is voor de bestrijding van corruptie. Het is raadzaam om de ontvangen informatie collectief te bekijken: de bovengenoemde personen, een vertegenwoordiger van de juridische afdeling, een hogere manager, enz. kunnen deelnemen aan de discussie.

5. Implementatie van gedragsnormen voor medewerkers van de organisatie

Een belangrijk onderdeel van het werk om corruptie te voorkomen is de introductie van anticorruptienormen voor het gedrag van werknemers in de bedrijfscultuur van de organisatie. Voor deze doeleinden wordt de organisatie aanbevolen om een ethische code en officieel gedrag voor medewerkers van de organisatie te ontwikkelen en aan te nemen. Tegelijkertijd moet in gedachten worden gehouden dat een dergelijke code een breder toepassingsgebied heeft dan de regulering van kwesties die rechtstreeks verband houden met het verbod op corruptiemisdrijven. In de regel stelt de code een aantal regels en gedragsnormen voor medewerkers die van invloed zijn op de algemene ethiek van zakelijke relaties en gericht zijn op het vormgeven van het ethische, gewetensvolle gedrag van medewerkers en de organisatie als geheel.

Ethische codes en ambtelijk gedrag kunnen sterk van elkaar verschillen wat betreft de mate van rigiditeit van de vastgestelde regelgeving. Enerzijds kan de code alleen de kernwaarden en principes verankeren die de organisatie wil cultiveren in haar activiteiten. Anderzijds kan een code specifieke, bindende gedragsregels vaststellen. De organisatie moet een ethische code en officieel gedrag ontwikkelen op basis van haar eigen behoeften, taken en specifieke kenmerken van de activiteit. Het gebruik van standaardoplossingen is ongewenst. Tegelijkertijd kan een organisatie bij het opstellen van haar code gebruikmaken van de ethische codes en officiële gedragscodes die in deze professionele gemeenschap zijn aangenomen.

De Ethische Code en Service Conduct kunnen zowel algemene waarden, principes en gedragsregels vastleggen als speciale die gericht zijn op het reguleren van gedrag op bepaalde gebieden. Voorbeelden van gedeelde waarden, principes en gedragsregels die in een code kunnen worden verankerd zijn:

Naleving van hoge ethische gedragsnormen;

· handhaving van hoge normen voor professionele activiteit;

· naleving van de beste praktijken op het gebied van corporate governance;

Creëren en onderhouden van een sfeer van vertrouwen en wederzijds respect;

· naleving van het beginsel van eerlijke concurrentie;

· naleving van het beginsel van sociale verantwoordelijkheid van het bedrijfsleven;

Naleving van de wet en aangenomen contractuele verplichtingen;

Naleving van de principes van objectiviteit en eerlijkheid bij het nemen van personeelsbeslissingen.

Algemene waarden, principes en gedragsregels kunnen worden bekendgemaakt en gedetailleerd voor afzonderlijke gebieden (soorten) activiteiten. Op het gebied van personeelsbeleid kan bijvoorbeeld het beginsel van bevordering naar een hogere functie alleen worden vastgelegd op basis van de zakelijke kwaliteiten van de werknemer, of een verbod op het werken in de organisatie van familieleden op voorwaarde van hun directe ondergeschiktheid aan elk andere kan worden ingevoerd. Tegelijkertijd kunnen in de code regels worden opgenomen voor de implementatie van bepaalde procedures die gericht zijn op het handhaven van de gedeclareerde normen en voor het definiëren van de gebruikte terminologie. Wanneer bijvoorbeeld het beginsel van bevordering naar een hogere functie alleen op basis van de zakelijke kwaliteiten van de werknemer wordt vastgelegd, kan een procedure worden ingesteld voor het indienen van een klacht voor een werknemer over een schending van dit beginsel. Bij het vaststellen van een verbod op het werken in een organisatie van familieleden op voorwaarde van hun directe ondergeschiktheid aan elkaar, nauwkeurige definitie het begrip "familieleden", dat wil zeggen de kring van personen op wie dit verbod van toepassing is, is duidelijk omschreven. De ethische code en officieel gedrag kunnen dus niet alleen bepaalde waarden, principes en gedragsnormen afkondigen, maar ook regels en procedures vaststellen voor hun implementatie in de praktijk van de organisatie.

6. Advisering en training van medewerkers van de organisatie

Bij het organiseren van trainingen voor werknemers over preventie en bestrijding van corruptie, moet rekening worden gehouden met de doelen en doelstellingen van training, de categorie stagiairs, het type training, afhankelijk van het tijdstip van implementatie.

De doelen en doelstellingen van de training bepalen het onderwerp en de vorm van de lessen. Trainingen kunnen met name worden gegeven over de volgende onderwerpen:

corruptie in de publieke en private sector van de economie (theoretisch);

wettelijke aansprakelijkheid voor het plegen van corruptiemisdrijven;

vertrouwd raken met de vereisten van wetgeving en interne documenten van de organisatie over kwesties van corruptiebestrijding en de procedure voor hun toepassing in de activiteiten van de organisatie (toegepast);

Identificatie en oplossing van belangenconflicten bij de uitvoering van arbeidstaken (toegepast);

· gedrag in situaties van corruptierisico, in het bijzonder in gevallen van afpersing van steekpenningen van ambtenaren van de staat en gemeentelijke, andere organisaties;

· Interactie met wetshandhavingsinstanties op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie (toegepast).

Bij het organiseren van opleidingen moet rekening worden gehouden met de categorie stagiairs. Standaard worden de volgende groepen stagiaires onderscheiden: personen die verantwoordelijk zijn voor de bestrijding van corruptie in de organisatie; leidinggevenden; andere medewerkers van de organisatie. In kleine organisaties kan het een probleem zijn om te vormen studiegroepen. In dat geval kan het raadzaam zijn om training in groepen te vervangen door individuele begeleiding of in overleg met andere organisaties.

Afhankelijk van de timing zijn de volgende soorten trainingen te onderscheiden:

· opleiding over preventie en bestrijding van corruptie onmiddellijk na indiensttreding;

training wanneer een medewerker wordt toegewezen aan een ander, meer hoge positie het vervullen van taken met betrekking tot het voorkomen en bestrijden van corruptie;

· periodieke bijscholing van medewerkers van de organisatie om hun kennis en vaardigheden op het gebied van corruptiebestrijding op peil te houden;

· aanvullende training bij detectie van tekortkomingen in de uitvoering van anti-corruptiebeleid, onder andere vanwege het gebrek aan kennis en vaardigheden van medewerkers op het gebied van corruptiebestrijding.

Advies over anticorruptiekwesties wordt meestal op individuele basis gegeven. In dat geval is het raadzaam om de personen van de organisatie die verantwoordelijk zijn voor dit overleg te identificeren. Advies over specifieke kwesties van corruptiebestrijding en het oplossen van belangenconflicten wordt aanbevolen om op vertrouwelijke basis te worden uitgevoerd.

7. Interne controle en audit

Federale wet nr. 402-FZ van 6 december 2011
"On Accounting" legt de verplichting vast voor alle organisaties om interne controle uit te oefenen over de bedrijfsvoering, en voor organisaties waarvan de jaarrekeningen onderworpen zijn aan verplichte audits, is het ook de verplichting om interne controle te organiseren over de boekhouding en het opstellen van financiële overzichten.

Het systeem van interne controle en audit van de organisatie kan bijdragen aan het voorkomen en opsporen van corruptiemisdrijven in de activiteiten van de organisatie. Tegelijkertijd moet de uitvoering van taken van het interne controle- en auditsysteem, zoals het waarborgen van de betrouwbaarheid en betrouwbaarheid van de financiële (boekhoudkundige) overzichten van de organisatie en het ervoor zorgen dat de activiteiten van de organisatie voldoen aan de vereisten van wettelijke regelgeving en lokale regelgeving van de organisatie zijn van het grootste belang. Om dit te doen, moet het interne controle- en auditsysteem rekening houden met de vereisten van het anticorruptiebeleid dat door de organisatie wordt geïmplementeerd, waaronder:

· verificatie van de naleving van verschillende organisatorische procedures en werkregels die belangrijk zijn vanuit het oogpunt van het werk aan de preventie en preventie van corruptie;

· controle van de documentatie van de activiteiten van de economische activiteit van de organisatie;

· verificatie van de economische haalbaarheid van lopende operaties op het gebied van corruptierisico.

Verificatie van de implementatie van organisatorische procedures en activiteitenregels die belangrijk zijn vanuit het oogpunt van het werk aan de preventie en preventie van corruptie, kan zowel betrekking hebben op speciale anticorruptieregels en -procedures (bijvoorbeeld vermeld in tabel 1), en andere regels en procedures die indirect van belang zijn (bijvoorbeeld enkele algemene normen en gedragsnormen die zijn opgenomen in de ethische code en officieel gedrag van de organisatie).

Beheersing van documentatie van de bedrijfsvoering houdt primair verband met de verplichting tot het bijhouden van financiële (boekhoudkundige) rapportages van de organisatie en is gericht op het voorkomen en signaleren van relevante overtredingen: het opstellen van niet-officiële rapportages, het gebruiken van valse documenten, het vastleggen van niet-bestaande uitgaven, het ontbreken van primaire boekhoudkundige documenten, correcties in documenten en rapportering, vernietigingsdocumenten en rapportering voortijdig, enz.

Het controleren van de economische haalbaarheid van lopende operaties op het gebied van corruptierisico kan worden uitgevoerd met betrekking tot de uitwisseling van relatiegeschenken, entertainmentkosten, donaties aan goede doelen, vergoedingen aan externe adviseurs en andere gebieden. Tegelijkertijd moet aandacht worden besteed aan de aanwezigheid van omstandigheden - indicatoren van illegale acties, bijvoorbeeld:

betaling voor diensten waarvan de aard niet is gedefinieerd of twijfelachtig is;

het verstrekken van dure geschenken, het betalen van vervoer, amusementsdiensten, het verstrekken van leningen tegen gunstige voorwaarden, het verstrekken van andere kostbaarheden of voordelen aan externe adviseurs, staats- of gemeentelijke werknemers, werknemers van gelieerde ondernemingen en aannemers;

· betaling aan een tussenpersoon of een externe adviseur van een vergoeding waarvan het bedrag hoger is dan de gebruikelijke vergoeding voor de organisatie of een vergoeding voor dit soort dienstverlening;

aankopen of verkopen tegen prijzen die aanzienlijk verschillen van de marktprijzen;

Twijfelachtige contante betalingen.

Als onderdeel van de lopende anticorruptiemaatregelen moeten het management van de organisatie en haar medewerkers ook aandacht besteden aan de bepalingen van de wetgeving die de bestrijding van de legalisatie van illegaal verkregen gelden regelt, waaronder:

de verwerving, het bezit of het gebruik van eigendom, wetende dat dit eigendom de opbrengst is van misdaad;

Verhulling of verzwijging van de ware aard, bron, locatie, wijze van beschikking, overdracht van rechten op eigendom of toebehoren daarvan, indien bekend is dat dergelijke eigendom de opbrengst van misdaad is.

De federale wet van 7 augustus 2001 "Betreffende de bestrijding van de legalisatie (witwassen) van opbrengsten van misdrijven en de financiering van terrorisme" stelt een lijst op van organisaties die verplicht zijn deel te nemen aan de uitvoering van vereisten gespecificeerd document. Zo zijn met name financiële instellingen verplicht om te zorgen voor een correcte identificatie van de identiteit van klanten, eigenaren, begunstigden, meldingen van verdachte transacties in te dienen bij de bevoegde instanties en andere verplichte maatregelen te nemen om corruptie te bestrijden.

8. Maatregelen nemen om corruptie te voorkomen bij interactie met tegenpartijorganisaties en in afhankelijke organisaties

In het anticorruptiewerk dat in samenwerking met tegenpartijorganisaties wordt uitgevoerd, kunnen conventioneel twee richtingen worden onderscheiden. De eerste hiervan is het aangaan en onderhouden van zakelijke relaties met die organisaties die op een gewetensvolle en eerlijke manier zaken doen, geven om hun eigen reputatie, blijk geven van steun voor hoge ethische normen bij het zakendoen, hun eigen anticorruptiemaatregelen implementeren en deelnemen in collectieve anti-corruptie-initiatieven. In dit geval moet de organisatie speciale procedures implementeren voor het controleren van tegenpartijen om het risico te verkleinen dat de organisatie betrokken raakt bij corrupte activiteiten en andere oneerlijke praktijken in de relatie met tegenpartijen. In zijn eenvoudigste vorm zou een dergelijke verificatie het verzamelen en analyseren van vrije toegang informatie over potentiële tegenpartijorganisaties: hun reputatie in het bedrijfsleven, duur van activiteit in de markt, deelname aan corruptieschandalen, enz. Bij het beoordelen van corruptierisico's bij interactie met tegenpartijen moet ook aandacht worden besteed aan het sluiten van fusies en overnames.

Een andere richting van anticorruptiewerk in de interactie met tegenpartijorganisaties is het verspreiden van programma's, beleid, gedragsnormen, procedures en regels gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie die in de organisatie worden toegepast onder tegenpartijorganisaties. In contracten met tegenpartijorganisaties kunnen bepaalde bepalingen over de naleving van anticorruptienormen worden opgenomen.

De verspreiding van anti-corruptieprogramma's, beleid, gedragsnormen, procedures en regels moet niet alleen worden uitgevoerd met betrekking tot tegenpartijorganisaties, maar ook met betrekking tot afhankelijke (gecontroleerde) organisaties. De organisatie kan in het bijzonder zorgen voor de implementatie van anticorruptiemaatregelen in alle dochterondernemingen die door haar worden gecontroleerd.

Daarnaast wordt aanbevolen om het publiek te informeren over de mate van implementatie en voortgang bij de implementatie van anticorruptiemaatregelen, onder meer door relevante informatie op de officiële website van de organisatie te plaatsen.

Indien er samenwerkingsverbanden zijn die niet door de organisatie worden gecontroleerd, kan de organisatie partners informeren over de maatregelen die zij neemt op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie en het nemen van soortgelijke maatregelen bij het samenwerkingsverband stimuleren. In het algemeen moet de mogelijkheid om anticorruptieprogramma's in te voeren worden besproken in de fase van de oprichting van een joint venture. De betreffende overeenkomst kan ook een bepaling bevatten dat, indien feiten van corruptiemisdrijven door de joint venture worden ontdekt, de organisatie de mogelijkheid moet hebben om zich uit de overeenkomst terug te trekken, aangezien het voortzetten van zakelijke relaties anders haar reputatie kan schaden.

9. Samenwerking met wetshandhavingsinstanties op het gebied van corruptiebestrijding

Samenwerking met wetshandhavingsinstanties is een belangrijke indicator van de daadwerkelijke inzet van de organisatie voor de verklaarde gedragsnormen op het gebied van corruptiebestrijding. Deze samenwerking kan in verschillende vormen worden uitgevoerd.

Ten eerste kan de organisatie een publieke verplichting op zich nemen om aan de relevante wetshandhavingsinstanties te rapporteren over gevallen van corruptiemisdrijven waarvan de organisatie (medewerkers van de organisatie) op de hoogte zijn. Bij het aanvragen bij wetshandhavingsinstanties moet rekening worden gehouden met het onderzoekskarakter van misdrijven, dat in bijlage 1 bij deze richtlijnen nader wordt beschreven.

De noodzaak om aan de relevante wetshandhavingsinstanties te rapporteren over gevallen van corruptiemisdrijven waarvan de organisatie kennis heeft gekregen, kan worden toegewezen aan de persoon die verantwoordelijk is voor het voorkomen en bestrijden van corruptie in deze organisatie.

De organisatie moet zich ertoe verbinden zich te onthouden van sancties tegen haar werknemers die aan wetshandhavingsinstanties hebben gemeld over informatie die hen in de loop van hun werk bekend is geworden over de voorbereiding of het plegen van een corruptiedelict.

Samenwerking met rechtshandhaving kan ook de vorm aannemen van:

Assisteren van bevoegde vertegenwoordigers van controle en toezicht en politie wanneer zij inspecties uitvoeren van de activiteiten van de organisatie op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie;

· bijstand verlenen aan gemachtigde vertegenwoordigers van wetshandhavingsinstanties bij het uitvoeren van maatregelen om corruptiemisdrijven te onderdrukken of te onderzoeken, met inbegrip van operationele zoekacties.

Het management van de organisatie en haar medewerkers moeten ondersteuning bieden bij het identificeren en onderzoeken van feiten van corruptie door wetshandhavingsinstanties, en de nodige maatregelen nemen om documenten en informatie met gegevens over corruptiemisdrijven te bewaren en over te dragen aan wetshandhavingsinstanties. Bij het voorbereiden van aanvraagmateriaal en het reageren op verzoeken van wetshandhavingsinstanties, wordt aanbevolen dat specialisten op het relevante rechtsgebied bij dit werk worden betrokken.

Management en medewerkers mogen zich niet bemoeien met de implementatie officiële taken gerechtelijke of wetshandhavers.

10. Deelname aan collectieve anti-corruptie-initiatieven

Organisaties kunnen niet alleen zelf maatregelen nemen om corruptie te voorkomen en te bestrijden, maar ook deelnemen aan collectieve anticorruptie-initiatieven.

Deelname aan de volgende activiteiten wordt aanbevolen als gezamenlijke anticorruptieactie:

· Toetreding tot het anticorruptiehandvest van het Russische bedrijfsleven;

· het gebruik van standaard anticorruptieclausules in gezamenlijke overeenkomsten;

deelname aan de totstandkoming van het Register van betrouwbare partners;

publieke weigering om gezamenlijke zakelijke activiteiten te ontplooien met personen (organisaties) die betrokken zijn bij corruptiemisdrijven;

· het organiseren en geven van gezamenlijke opleidingen op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie.

Het Anticorruptiehandvest staat open voor toetreding door alle Russische, regionale en brancheverenigingen, evenals door Russische bedrijven en buitenlandse bedrijven die in Rusland actief zijn. Tegelijkertijd kunnen bedrijven zowel rechtstreeks als via verenigingen waarvan ze lid zijn, toetreden tot het Anticorruptiehandvest.

Op basis van het Anticorruptiehandvest en rekening houdend met deze methodologische aanbevelingen kunnen bedrijfsverenigingen onafhankelijke richtlijnen ontwikkelen voor de implementatie van specifieke maatregelen om corruptie te voorkomen en te bestrijden, afhankelijk van de sector, branche of de grootte van de ondernemingen die zij verenigen.

Op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie kunnen organisaties onder meer contact opnemen met de volgende verenigingen:

· Kamer van Koophandel en Industrie van de Russische Federatie en haar regionale verenigingen (www.*****);

· Russische Unie van Industriëlen en Ondernemers (www.*****);

· de geheel Russische publieke organisatie "Business Russia" (www.*****);

· All-Russische openbare organisatie van kleine en middelgrote bedrijven "OPORA RUSSIA" (www. *****).

Brief van het Ministerie van Volksgezondheid en Sociale Ontwikkeling van Rusland van 20 september 2010 nr. 000-17 "Over methodologische aanbevelingen over de procedure voor het informeren van een vertegenwoordiger van een werkgever (werkgever) over de feiten van een beroep om een staat te bewegen of gemeentelijke werknemer om corruptiemisdrijven te plegen, inclusief een lijst met informatie in meldingen, organisatorische problemen verificatie van deze informatie en de procedure voor het registreren van meldingen ”is gepubliceerd in de referentie rechtssystemen Consultant Plus en GARANT, evenals op de officiële website van het Ministerie van Arbeid van Rusland op: http://www. *****/ministerie/programma's/gossluzhba/antikorr/1.

De tekst van het Handvest voor corruptiebestrijding en de routekaart waarin het mechanisme voor toetreding tot het handvest wordt beschreven, is opgenomen in bijlage 5 bij de richtsnoeren.

Gedetailleerde informatie over het Register van betrouwbare partners vindt u op het adres op internet: http://*****/.

Documentopmerking

AdviseurPlus: let op.

De tekst van het document wordt gegeven in overeenstemming met de publicatie op de website http://www.rosmintrud.ru vanaf 11/11/2013.

(goedgekeurd door het Ministerie van Arbeid van Rusland op 08.11.2013)

MINISTERIE VAN ARBEID EN SOCIALE BESCHERMING VAN DE RUSSISCHE FEDERATIE

OVER DE ONTWIKKELING EN VASTSTELLING VAN MAATREGELEN DOOR ORGANISATIES

VOOR DE PREVENTIE EN BESTRIJDING VAN CORRUPTIE

I. inleiding

Het informeren van organisaties over de regelgevende en juridische ondersteuning van werkzaamheden ter bestrijding van corruptie en de verantwoordelijkheid voor het plegen van corruptiemisdrijven;

Vaststellen van de uitgangspunten voor de bestrijding van corruptie in organisaties;

Methodologische ondersteuning bij het ontwikkelen en uitvoeren van maatregelen gericht op het voorkomen en bestrijden van corruptie in de organisatie.

2. Termen en definities

a) het voorkomen van corruptie, met inbegrip van het identificeren en vervolgens wegnemen van de oorzaken van corruptie (preventie van corruptie);

b) het identificeren, voorkomen, onderdrukken, onthullen en onderzoeken van corruptiemisdrijven (bestrijding van corruptie);

c) de gevolgen van corruptiemisdrijven tot een minimum te beperken en (of) te elimineren.

Organisatie - een juridische entiteit, ongeacht de eigendomsvorm, organisatie- en rechtsvorm en branchegebondenheid.

Wederpartij - elke Russische of buitenlandse rechtspersoon of natuurlijke persoon met wie de organisatie contractuele betrekkingen aangaat, met uitzondering van arbeidsrelaties.

3. Bereik van onderwerpen waarvoor de Richtlijnen zijn ontwikkeld

Deze methodologische aanbevelingen zijn ontwikkeld voor gebruik in organisaties, ongeacht hun eigendomsvorm, organisatorische en juridische vorm, branchegebondenheid en andere omstandigheden. Tegelijkertijd zijn de richtlijnen in de eerste plaats bedoeld voor gebruik in organisaties waarvoor de wetgeving van de Russische Federatie geen speciale eisen stelt op het gebied van corruptiebestrijding (dat wil zeggen in organisaties die geen federale staatsorganen, staatsautoriteiten van de samenstellende entiteiten van de Russische Federatie, organen voor lokaal zelfbestuur, staatsbedrijven (bedrijven), staatsfondsen die buiten de begroting vallen, andere organisaties die door de Russische Federatie zijn opgericht op basis van federale wetten, evenals organisaties die zijn opgericht om de taken te vervullen die zijn toegewezen aan federale staatsorganen).

Het management van de organisatie kan de Richtlijnen gebruiken voor de volgende doeleinden:

Het verkrijgen van informatie over de belangrijkste procedures en mechanismen die in organisaties kunnen worden geïmplementeerd om corruptie te voorkomen en te bestrijden;

Ontwikkeling van de basisprincipes van het anticorruptiebeleid in de organisatie.

Personen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van het anticorruptiebeleid in de organisatie kunnen deze richtlijnen gebruiken om:

Medewerkers van de organisatie kunnen de Richtlijnen gebruiken voor de volgende doeleinden:

Het verkrijgen van informatie over de verplichtingen die kunnen worden opgelegd aan medewerkers van de organisatie in verband met de implementatie van anticorruptiemaatregelen.

Informatie verstrekt door "ConsultantPlus"

De aangeleverde documenten zijn opgenomen in ConsultantPlus Systems

2. Termen en definities

3. Bereik van onderwerpen waarvoor de Richtlijnen zijn ontwikkeld

1. Russische wetgeving op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie

1. Algemene benaderingen voor de ontwikkeling en implementatie van anticorruptiebeleid

2. Identificatie van eenheden of functionarissen die verantwoordelijk zijn voor de bestrijding van corruptie

3. De kring van onderwerpen waarvoor de Richtlijnen zijn ontwikkeld…………………………………………………………...…

Normatieve juridische ondersteuning……………………………………..

1. Russische wetgeving op het gebied van preventie en bestrijding van corruptie………………………………………………...

Basisprincipes van de bestrijding van corruptie in de organisatie…….

Anticorruptiebeleid van de organisatie………………………….

1. Algemene benaderingen voor de ontwikkeling en uitvoering van een anticorruptiebeleid……………………………………………………………………

2. Identificatie van de diensten of ambtenaren die verantwoordelijk zijn voor corruptiebestrijding…………………………………………..

3. Beoordeling van corruptierisico's……………………………………..

4. Identificatie en regeling van belangenconflicten………………

5. Implementatie van gedragsnormen voor medewerkers van de organisatie…………

6. Adviseren en opleiden van medewerkers van de organisatie………….

7. Interne controle en audit…………………………………………

8. Maatregelen nemen om corruptie te voorkomen bij interactie met tegenpartijorganisaties en in afhankelijke organisaties…………

9. Samenwerking met wetshandhavingsinstanties op het gebied van corruptiebestrijding …………………………………………...

10. Deelname aan collectieve anti-corruptie-initiatieven……………………………………………………………….

I. inleiding

2. Termen en definities

III. Uitgangspunten corruptiebestrijding in de organisatie

2. Identificatie van eenheden of functionarissen die verantwoordelijk zijn voor de bestrijding van corruptie

5. Implementatie van gedragsnormen voor medewerkers van de organisatie

6. Advisering en training van medewerkers van de organisatie

7. Interne controle en audit

8. Maatregelen nemen om corruptie te voorkomen bij interactie met tegenpartijorganisaties en in afhankelijke organisaties

9. Samenwerking met wetshandhavingsinstanties op het gebied van corruptiebestrijding

10. Deelname aan collectieve anti-corruptie-initiatieven